National Futures Association

वर्ष 1982सरकार द्वारा नियामक

नेशनल फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिकी डेरिवेटिव उद्योग के लिए उद्योगव्यापी, स्व-नियामक संगठन है, जो नवीन और प्रभावी नियामक कार्यक्रम प्रदान करता है। CFTC द्वारा एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में नामित, NFA हर दिन डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा करने, निवेशकों की रक्षा करने और सदस्यों को उनकी नियामक जिम्मेदारियों को सुनिश्चित करने का प्रयास करता है।

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Sanction ठीक

Direct Hedge

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान नाम मिलान
प्रकटीकरण समय 2022-09-06
जुर्माना राशि $ 70,000.00 USD
सजा का कारण एनएफए सुनवाई पैनल द्वारा जारी किया गया निर्णय, एनएफए की व्यवसाय संचालन समिति द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Direct Hedge , जिसमें फर्म ने शिकायत में आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही खंडन किया।

प्रकटीकरण विवरण

तत्काल रिलीज़ के लिए 06 सितंबर, 2022

अधिक जानकारी के लिए 06 सितंबर, 2022 को तत्काल रिलीज के लिए संपर्क करें: क्रिस्टी हिल्समैन, 312-781-1497,chillsman@nfa.futures.org करेन वुर्ट्ज़, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org एनएफए ऑर्डर डेनमार्क फर्म Direct Hedge डेनमार्क फोंडस्मेगलर्सेलस्काब को 6 सितंबर को $70,000 का जुर्माना देना होगा, शिकागो-एनएफए ने आदेश दिया है Direct Hedge डेनमार्क फोंडस्मेग्लेर्सेलस्काब के रूप में ( Direct Hedge ) $70,000 का जुर्माना भरने के लिए। Direct Hedge हेलरअप, डेनमार्क में स्थित एनएफए का एक पंजीकृत इंट्रोड्यूसिंग ब्रोकर और स्वीकृत स्वैप फर्म सदस्य है। एनएफए सुनवाई पैनल द्वारा जारी किया गया निर्णय, एनएफए की व्यवसाय संचालन समिति द्वारा जारी की गई एक शिकायत और द्वारा प्रस्तुत निपटान प्रस्ताव पर आधारित है। Direct Hedge , जिसमें फर्म ने शिकायत में आरोपों को न तो स्वीकार किया और न ही खंडन किया। शिकायत में आरोप लगाया गया है Direct Hedge एनएफए अनुपालन नियम 2-10 (ए) के उल्लंघन में आवश्यक संचार रिकॉर्ड रखने में विफल रहा और एनएफए उपनियम 301 (बी) के उल्लंघन में एक एपी और एनएफए सहयोगी के रूप में एक व्यक्ति को पंजीकृत करने में विफल रहा। शिकायत में आगे आरोप लगाया गया है Direct Hedge एनएफए अनुपालन नियम 2-9 (ए) के उल्लंघन में, फर्म और उसके कर्मचारियों की लगन से निगरानी करने में विफल। सुनवाई पैनल ने अपने निर्णय में यह पाया Direct Hedge एनएफए अनुपालन नियम 2-9 (ए) और 2-10 (ए) और एनएफए उपनियम 301 (बी) का उल्लंघन किया। शिकायत और निर्णय का पूरा पाठ एनएफए की वेबसाइट पर देखा जा सकता है।

मूल देखें

एनेक्स

स्क्रीनशॉट 1

अधिक विनियामक प्रकटीकरण

Sanction

2021-06-29

NFA ने शिकागो, बीमार स्वैप डीलर द नॉर्दर्न ट्रस्ट कंपनी को $999,000 का जुर्माना भरने का आदेश दिया