जून 15, 2018 जनरल इनकॉर्पोरेटेड एसोसिएशन फाइनेंशियल फ्यूचर्स एसोसिएशन के सदस्यों के लिए स्वभाव आज, एसोसिएशन ने निगमन के लेखों के अनुच्छेद 1 9, अनुच्छेद 1 के आधार पर एसोसिएशन के सदस्यों के खिलाफ निम्नलिखित स्वभाव लिए। नोट मैं। एसबीआई एफएक्स ट्रेड कं, लिमिटेड 1. एसबीआई एफएक्स ट्रेड कं, लिमिटेड को प्राप्त करने वाले एसोसिएशन के सदस्य का नाम 2. अनुशासनात्मक कार्रवाई टिप्पणी 3. स्वभाव के कारण पूर्व प्रतिनिधि निदेशक (बाद में "अभिनेता" के रूप में संदर्भित) ने जुलाई 2000 में एसोसिएशन के एक सदस्य के लिए, कंपनी के प्रतिनिधि का पद ग्रहण करने से पहले, और 29 जून, 2016 से अक्टूबर तक एक FX खाता खोला। 17, 2017. 12 मुद्रा जोड़े में विदेशी मुद्रा मार्जिन ट्रेडिंग (FX ट्रेडिंग) में 10,000 से 2,000,000 मुद्राओं तक। इस उल्लंघन की पृष्ठभूमि यह है कि अपराधी 24 जून, 2016 के बाद "यूनाइटेड किंगडम को यूरोपीय संघ छोड़ देना चाहिए या नहीं" पर जनमत संग्रह के बाद अनियमित बाजार के माहौल की पृष्ठभूमि के खिलाफ लंबे समय से इसे खोल रहा है। निवेशक के अलावा परिसंपत्ति प्रबंधन, एसोसिएशन के सदस्य के एफएक्स खाते में अन्य कंपनियों के व्यापारिक वातावरण की पुष्टि करने का उद्देश्य भी था, और यह लेनदेन करने का अवसर था। घटना के कारण के लिए, एसोसिएशन के "वित्तीय फ्यूचर्स ट्रेडिंग बिजनेस में लगे कर्मचारियों की सेवा के संबंध में विनियम" के अनुच्छेद 4 (निषिद्ध अधिनियम) संख्या 3 में यह निर्धारित किया गया है कि "नाम की परवाह किए बिना, अपने स्वयं के खाते में वित्तीय वायदा लेनदेन का संचालन करना, आदि, संबद्ध सदस्यों द्वारा संभाला जाता है।" हालांकि, "संबद्ध सदस्य" भाग कंपनी को ही संदर्भित करता है, और केवल कंपनी के भीतर लेनदेन निषिद्ध है, और लेनदेन करने वाला व्यक्ति किसी अन्य कंपनी में लेनदेन है। मैं समझता हूं कि यह है निषिद्ध नहीं है। उसी लेख के आइटम 3 की व्याख्या एसोसिएशन के "फाइनेंशियल फ्यूचर्स ट्रेडिंग ऑपरेशन मैनुअल" के प्रश्नोत्तर में वर्णित है और इसमें शामिल व्यक्ति को इस प्रश्नोत्तर की सामग्री के बारे में पता नहीं था। <(संदर्भ) वित्तीय फ्यूचर्स ट्रेडिंग ऑपरेशन मैनुअल क्यू एंड ए> "(छोड़े गए) एफएक्स संचालन में लगे अधिकारियों और कर्मचारियों को एफएक्स में संलग्न होना निषिद्ध होगा (चाहे वह एक्सचेंज या ओवर-द-काउंटर हो)। (उदाहरण के लिए उधार देने वाला व्यवसाय। , आदि), यह प्रावधान लागू नहीं होता है।" कंपनी के कर्मचारी सेवा नियम सभी कर्मचारियों के लिए विदेशी मुद्रा मार्जिन ट्रेडिंग को प्रतिबंधित करते हैं। कर्मचारी सेवा नियमों का पालन नहीं किया, इसलिए अपराधी उपरोक्त गलत धारणा को ठीक नहीं कर सका। इस उल्लंघन की गलतफहमी की पृष्ठभूमि यह है कि, 2012 में, जब कंपनी पहली बार खोली गई थी, अपराधी पूर्व प्रतिनिधि निदेशक और अध्यक्ष थे। ऐसा कहा जाता है कि उन्हें बताया गया था कि उन्होंने एसोसिएशन के साथ पुष्टि की थी कि इसकी कोई आवश्यकता नहीं थी करीब है और वह एफएक्स पदों को जारी रख सकता है। कंपनी के अनुपालन नियमावली 5-2 (अधिकारियों और कर्मचारियों द्वारा लेनदेन का निषेध) के अनुसार, कंपनी के अधिकारी और कर्मचारी ओवर-द-काउंटर मुद्रा का उपयोग करेंगे डेरिवेटिव ट्रेडिंग निषिद्ध है।", लेकिन ऐसा कोई बयान नहीं है कि अन्य कंपनियों के साथ व्यापार करना। भी निषिद्ध है, इसलिए ऐसा लगता है कि कंपनी के अधिकारियों और कर्मचारियों को अन्य कंपनियों के साथ एफएक्स व्यापार करने से प्रतिबंधित नहीं किया गया है। गलतफहमी के लिए जगह थी। इस कारण से, अभिनेताओं ने गलत समझा कि अन्य कंपनियों में एफएक्स व्यापार निषिद्ध मामला नहीं था क्योंकि यह प्रतिभूतियों के व्यापार के विपरीत, स्थानीय व्यापार, स्थानीय प्राप्त करने, अंदरूनी व्यापार और फ्रंट-रनिंग जैसे हितों के टकराव के अंतर्गत नहीं आता था। कंपनी अपने अधिकारियों को यह सूचित करने में विफल रही थी कि, क्योंकि कंपनी एफएक्स में विशेषज्ञता रखती है, अन्य सदस्यों द्वारा संचालित वित्तीय वायदा लेनदेन आदि में संलग्न होना प्रतिबंधित है। पुनरावृत्ति को रोकने के उपाय के रूप में, 14 नवंबर, 2017 को आयोजित अनुपालन समिति की बैठक में, हमने एसोसिएशन और कंपनी के नियमों (अनुपालन मैनुअल) को पूर्णकालिक निदेशकों सहित समिति के सदस्यों को समझाया, सभी अधिकारियों और कर्मचारियों को निर्देश दिया गया था। कि उनकी कंपनी और अन्य कंपनियों में एफएक्स लेनदेन प्रतिबंधित थे, और जब यह पुष्टि हुई कि अन्य अधिकारी समान लेनदेन में शामिल नहीं थे, तो ऐसा कोई मामला नहीं हुआ था। इन तथ्यों को ध्यान में रखते हुए, कंपनी के प्रतिनिधि निदेशक के रूप में अपनी स्थिति के बावजूद, अपराधी को कानूनों और विनियमों के बारे में अपर्याप्त जानकारी थी, और अपनी संपत्ति के प्रबंधन के अलावा, वह अन्य कंपनियों के व्यापारिक वातावरण की पुष्टि करने के उद्देश्य से लेनदेन कर रहा था। . इसके अलावा, कंपनी की आंतरिक नियंत्रण प्रणाली के संबंध में, यह पुष्टि की गई थी कि कंपनी की कानूनी अनुपालन प्रणाली अपर्याप्त थी। 4. इस स्वभाव के अलावा, उसी तारीख को, निगमन के लेखों के अनुच्छेद 16 के आधार पर, हमने कानूनों और विनियमों का पूरी तरह से पालन करने और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को बढ़ाने और मजबूत करने की सिफारिश की थी। द्वितीय. मनी स्क्वायर कं, लिमिटेड 1. एसोसिएशन के सदस्य का नाम जिसने डिस्पोज़िशन मनी स्क्वायर कं, लिमिटेड प्राप्त किया। 2. अनुशासनात्मक कार्रवाई की सामग्री लापरवाही 5 लाख येन का जुर्माना 3. निपटान का कारण ・ कंपनी ने माना कि कंपनी की वेबसाइट बनाने वाला वेब सर्वर 13 जुलाई, 2017 को ओवरलोड हो गया था, और कंपनी के वेब सर्वर के लॉग की जांच के परिणामस्वरूप, यह पुष्टि हुई कि एक साइबर हमला था (एसक्यूएल इंजेक्शन) ) 13 से 13 तारीख तक बाहर से और 2,388 ग्राहकों की निजी जानकारी लीक हुई। इसके आधार पर, कंपनी द्वारा संग्रहीत वेब सर्वर के लॉग की जांच करने के लिए कंपनी द्वारा अनुरोध किया गया एक तृतीय-पक्ष संगठन, और पाया कि उसी वर्ष जुलाई, अगस्त और नवंबर में, कंपनी को कुल प्राप्त हुए 144,423 साइबर हमले किए गए, और यह पाया गया कि व्यक्तिगत जानकारी के 112,344 मामले लीक हो गए थे (इसके बाद "सूचना रिसाव घटना" के रूप में संदर्भित)। इस सूचना रिसाव की घटना के जवाब में, कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो के निदेशक ने अनुच्छेद 56-2 के प्रावधानों के आधार पर घटना के कारणों के विश्लेषण के आधार पर पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों के निर्माण और कार्यान्वयन की स्थिति पर कंपनी को सूचना दी। वित्तीय लिखत और विनिमय अधिनियम। का आदेश दिया गया है। उपरोक्त आदेश के जवाब में, कंपनी ने कांटो स्थानीय वित्त ब्यूरो के निदेशक को एक सुधार रिपोर्ट प्रस्तुत की है यह माना जाता है कि पुनरावृत्ति रोकथाम उपायों को लागू करना और स्थापित करना महत्वपूर्ण है।・ उपरोक्त को ध्यान में रखते हुए, सूचना रिसाव की घटना का ग्राहकों पर बड़ा प्रभाव पड़ा, और कंपनी की व्यक्तिगत सूचना प्रबंधन प्रणाली और सिस्टम जोखिम प्रबंधन प्रणाली से संबंधित कमियों को पहचाना गया। इसके अलावा, सूचना रिसाव की घटना का FX पर बड़ा प्रभाव पड़ा। उद्योग। यह बोधगम्य है। 4. इस स्वभाव के अलावा, उसी तारीख को, निगमन के लेखों के अनुच्छेद 16 के आधार पर, हमने कानूनों और विनियमों का पूरी तरह से पालन करने और आंतरिक नियंत्रण प्रणाली को बढ़ाने और मजबूत करने की सिफारिश की थी। बस इतना ही