Financial Conduct Authority

वर्ष 2013सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।

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Sanction ठीक

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2014-02-26
जुर्माना राशि $ 3,712,744.00 USD
सजा का कारण वित्तीय आचरण प्राधिकरण (एफसीए) ने विदेशी मुद्रा पूंजी बाजार लिमिटेड पर जुर्माना लगाया है और FXCM सिक्योरिटीज लिमिटेड (" FXCM uk") £4,000,000 यूएस आधारित . को अनुमति देने के लिए FXCM लगभग £6 मिलियन ($9,941,970) के लाभ को रोकने के लिए समूह जिसे FXCM ब्रिटेन के ग्राहक।

प्रकटीकरण विवरण

वित्तीय आचरण प्राधिकरण जुर्माना FXCM यूके 'अनुचित लाभ' बनाने और fca . के साथ खुला नहीं होने के लिए £4 मिलियन

FXCMब्रिटेन भी एफसीए को यह बताने में विफल रहा कि अमेरिकी अधिकारी उसके दूसरे हिस्से की जांच कर रहे हैं FXCM एक ही दुराचार के लिए समूह। एफसीए ने सुनिश्चित किया है कि FXCM यूके के ग्राहकों को पूरी तरह से मुआवजा दिया जाएगा, उनके खातों में स्वचालित रूप से क्रेडिट का भुगतान किया जाएगा। एफसीए के बाजारों के निदेशक डेविड लॉटन ने कहा: "जब उपभोक्ता खराब आचरण के कारण हार जाते हैं तो यह हमारे बाजारों की अखंडता में विश्वास को कम करता है। एफसीए अपने निपटान में सभी उपकरणों का उपयोग करेगा - पर्यवेक्षण, नियम-निर्माण और प्रवर्तन - यह सुनिश्चित करने के लिए कि फर्म हितों के टकराव या अपने ग्राहकों द्वारा उनमें रखे गए भरोसे का फायदा नहीं उठाती हैं।" एफसीए के प्रवर्तन और वित्तीय अपराध के निदेशक ट्रेसी मैकडरमॉट ने कहा: "न केवल किया FXCM यूके अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करने या हमारे नियमों को सही ढंग से लागू करने में विफल रहता है, मैं विशेष रूप से निराश हूं कि यह एफसीए के साथ अपने व्यवहार में पारदर्शी नहीं था। हम उम्मीद करते हैं कि सभी फर्म ग्राहकों को अपने व्यवसाय के केंद्र में रखें, और हमने ग्राहकों को सुनिश्चित करने के लिए कार्रवाई की है FXCM ब्रिटेन को निवारण मिलेगा।" FXCM यूके ने खुदरा ग्राहकों की ओर से 'ओवर द काउंटर' विदेशी मुद्रा लेनदेन को रोलिंग स्पॉट फॉरेक्स कॉन्ट्रैक्ट्स के रूप में जाना, जिसे तब दूसरे भाग द्वारा निष्पादित किया गया था FXCM समूह। अगस्त 2006 और दिसंबर 2010 के बीच, FXCM समूह ने आदेश दिए जाने के समय के बीच अनुकूल बाजार आंदोलनों से लाभ बनाए रखा FXCM ब्रिटेन और द्वारा निष्पादित FXCM समूह, जबकि कोई भी नुकसान ग्राहकों को पूर्ण रूप से पारित किया गया था - एक अभ्यास जिसे असममित मूल्य फिसलन के रूप में जाना जाता है। FXCM यूके यह जाँचने में भी विफल रहा कि उसकी आदेश निष्पादन प्रणाली प्रभावी थी, और क्या उसकी आदेश निष्पादन नीतियों ने सर्वोत्तम निष्पादन पर एफसीए के नियमों का अनुपालन किया था। इन नियमों के तहत फर्मों को अपने ग्राहकों के लिए सर्वोत्तम संभव सौदे को सुरक्षित करने के लिए उचित कदम उठाने की आवश्यकता है। एफसीए भी फर्मों से अपने ग्राहकों के साथ उचित व्यवहार करने की अपेक्षा करता है (एफसीए सिद्धांत 6) - FXCM ब्रिटेन इन दोनों मानकों से पिछड़ गया। जुलाई 2010 में, अमेरिकी अधिकारियों ने एक जांच शुरू की FXCM अमेरिका में कारोबार है। हालांकि के वरिष्ठ प्रबंधकों FXCM समूह के बोर्ड पर बैठ गया FXCM ब्रिटेन और जांच के बारे में जानता था, FXCM यूके एफसीए को अलर्ट करने में विफल रहा। इसने एफसीए की इस आवश्यकता का उल्लंघन किया कि फर्में नियामक के साथ खुली और सहकारी हैं (एफसीए सिद्धांत 11)। अगस्त 2011 में जांच से अवगत होने के बाद, एफसीए ने समीक्षा करने के लिए कदम बढ़ाया FXCM यूके और प्रभावित उपभोक्ताओं के लिए सुरक्षित निवारण। एफसीए फर्मों के निष्पादन प्रथाओं की एक विषयगत समीक्षा कर रहा है, जिसमें ग्राहकों को सेवाओं का वर्णन करने और ऑर्डर निष्पादन और समीक्षा की व्यवस्था शामिल है। एफसीए को 2014 की दूसरी तिमाही के अंत तक परिणाम प्रकाशित करने की उम्मीद है।

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2021-01-01

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