Financial Conduct Authority

वर्ष 2013सरकार द्वारा नियामक

वित्तीय आचरण प्राधिकरण (FCA) यूनाइटेड किंगडम में एक वित्तीय नियामक निकाय है, लेकिन यह यूके सरकार से स्वतंत्र रूप से संचालित होता है, और वित्तीय सेवा उद्योग के सदस्यों को शुल्क देकर वित्तपोषित किया जाता है। 19 दिसंबर 2012 को, वित्तीय सेवा अधिनियम 2012 को शाही स्वीकृति मिली, और यह 1 अप्रैल 2013 से लागू हुआ। इस अधिनियम ने वित्तीय सेवाओं के लिए एक नया नियामक ढांचा तैयार किया और वित्तीय सेवा प्राधिकरण को समाप्त कर दिया। एफसीए उपभोक्ताओं को सेवाएं प्रदान करने वाली वित्तीय फर्मों को नियंत्रित करता है और यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय बाजारों की अखंडता को बनाए रखता है। यह खुदरा और थोक वित्तीय सेवा फर्मों द्वारा आचरण के नियमन पर केंद्रित है।

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Sanction ठीक

Tradition-ICAP

प्रकटीकरण सारांश

प्रकटीकरण मिलान पर्यवेक्षण संख्या मिलान
प्रकटीकरण समय 2020-11-23
जुर्माना राशि $ 3,988,007.00 USD
सजा का कारण यह अंतिम नोटिस थोक दलाल क्षेत्र में थोक आचरण से संबंधित PRIN 2, PRIN 3 और PRIN 5 के उल्लंघनों को संदर्भित करता है। हमने जुर्माना लगाया। फाइनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी (FCA) ने TFS-ICAP Ltd, एक FX ऑप्शंस ब्रोकर, पर ग्राहकों को भ्रामक जानकारी देने के लिए £3.44m का जुर्माना लगाया है।

प्रकटीकरण विवरण

FCA ने बाजार में कदाचार के लिए TFS-ICAP £3.44 मिलियन का जुर्माना लगाया

फाइनेंशियल कंडक्ट अथॉरिटी (FCA) ने ग्राहकों को भ्रामक जानकारी देने के लिए TFS-ICAP Ltd, एक FX ऑप्शंस ब्रोकर, £3.44m का जुर्माना लगाया है। 2008 और 2015 के बीच, TFS-ICAP के दलालों ने 'प्रिंटिंग' ट्रेडों का अभ्यास किया। इसमें दलाल शामिल थे जो अपने ग्राहकों से संवाद करते थे कि एक व्यापार एक विशेष कीमत और/या मात्रा पर हुआ था जब वास्तव में ऐसा कोई व्यापार नहीं हुआ था। TFS-ICAP ब्रोकरों ने, कई ब्रोकिंग डेस्कों में, खुले तौर पर और लंबी अवधि में ऐसा किया। टीएफएस-आईसीएपी के लिए व्यवसाय उत्पन्न करने के लिए प्रिंटिंग ट्रेडों ने ग्राहकों को व्यापार करने के लिए प्रोत्साहित करने की मांग की, जब उन्होंने ऐसा नहीं किया हो। जैसे, टीएफएस-आईसीएपी ने बाजार आचरण के उचित मानकों का पालन नहीं किया। इसके अलावा, टीएफएस-आईसीएपी ने चेतावनी के संकेतों पर प्रतिक्रिया नहीं दी कि छपाई हो रही है या इसके जोखिम को दूर करने के लिए कार्य किया जा सकता है, और इसलिए उचित कौशल, देखभाल और परिश्रम के साथ कार्य करने में विफल रहा। न तो इस प्रथा का सबूत देने के लिए कोई रिकॉर्ड थे, जिसका मतलब था कि जांच को एक ऐसी प्रथा के अस्तित्व को स्थापित करना था जो कि टीएफएस-आईसीएपी के किसी भी रिकॉर्ड में अपारदर्शी और बिना रिकॉर्ड की गई थी। टीएफएस-आईसीएपी में मूल्य या मात्रा की जानकारी प्रदान करने वाले दलालों के जोखिम का पता लगाने और उनका मुकाबला करने के लिए इसकी निगरानी और अनुपालन व्यवस्था में भी कमियां थीं क्योंकि यह वास्तविक ट्रेडों पर आधारित था जब ये नहीं हुए थे। एनफोर्समेंट एंड मार्केट ओवरसाइट के कार्यकारी निदेशक मार्क स्टीवर्ड ने कहा: 'इस बाजार को ध्यान देना चाहिए कि मुद्रण, या ग्राहकों को जानकारी प्रदान करना जहां सूचना का आधार सही नहीं है, बाजार के आचरण के उचित मानकों के अनुरूप नहीं है। बाजार को यह भी ध्यान रखना चाहिए कि इस तरह की प्रथाओं की अस्पष्टता, जबकि फोरेंसिक रूप से चुनौतीपूर्ण है, कार्रवाई के लिए कोई बाधा नहीं है।' एफसीए इस जांच में संयुक्त राज्य अमेरिका में कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमिशन द्वारा प्रदान की गई सहायता के लिए आभारी है। TFS-ICAP इस मामले को FCA के साथ हल करने के लिए सहमत हो गया, जिससे कुल वित्तीय दंड के लिए 30% छूट के लिए अर्हता प्राप्त हुई। इस छूट के बिना, FCA ने £4.92 मिलियन का वित्तीय जुर्माना लगाया होगा।

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2024-04-17

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