Cayman Islands Monetary Authority

Année 1997Réglementé par le gouvernement

La Cayman Islands Monetary Authority (CIMA) a été fondée en tant qu'un corps corporatif sous la Loi de l'Autorité Monétaire le 1er janvier 1997, en fusionnant le Département de Supervision des Services Financiers du Gouvernement des Îles Caïmans et le Conseil de la Monnaie des Îles Caïmans, et en prenant en charges les responsabilités, les obligations et les activités de ces derniers, y compris : l'émission et le rachat de la monnaie des Îles Caïmans et la gestion de réserve monétaire ; La réglementation et la supervision des services financiers, la surveillance de la conformité avec les réglementations de la lutte contre le blanchiment d'argent, la diffusion du manuel réglementaire sur les politiques et les procédures et la diffusion des déclarations de principe et des règles de guidance; La disposition d'assistances aux autorités réglementaires d'outre-mer, y compris l'exécution des protocoles d'accord pour assister la supervision consolidée et la disposition des conseils au Gouvernement sur les sujets de la monnaie, la réglementation et la coopération.

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Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2022-09-08
  • Raison de la punition infractions à la réglementation anti-blanchiment d'argent (révision 2020)
Détails de la divulgation

Amendes de l'Autorité monétaire des îles Caïmans à ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd 116 680 $ CA

L'Autorité monétaire des îles Caïmans inflige des amendes à ICC Intercertus Capital (Cayman) Ltd. (la « Société ») conformément aux dispositions des sections 42A et 42B de la loi sur l'autorité monétaire (révision de 2020) pour les violations du règlement anti-blanchiment d'argent (révision de 2020) (tel que modifié) (les « LMA »). Les amendes administratives ont été imposées pour le non-respect par la Société des exigences législatives des AMLR, notamment : l'application de mesures de vigilance renforcée à l'égard de la clientèle ; 1. Ne pas effectuer d'évaluations de risques adéquates ; 2. Omission d'examiner attentivement les transactions ; et 3. Ne pas avoir vérifié l'identité du client à l'aide de documents de source indépendants fiables. 4. Les constatations ci-dessus sont le résultat d'une inspection sur place. Des défaillances similaires ont également été identifiées lors d'une précédente inspection. Cette affaire met en évidence l'importance pour les titulaires de licence d'avoir en place des politiques et des procédures efficaces de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme et de la prolifération ("LBC/FT/PF") qui sont appropriées, efficaces et pleinement mises en œuvre pour garantir le respect des règles de la juridiction. AML/CFT/PF et les cadres réglementaires, évitant ainsi le risque que des entités soient utilisées comme conduit pour le blanchiment d'argent, le financement du terrorisme et tout autre crime financier. L'Autorité s'est engagée à renforcer le régime de LBC/FT/PF des îles Caïmans et, par le biais de ses processus de surveillance sur place, hors site et autres, elle continuera de faire preuve de vigilance à cet égard. Nous continuerons également à traiter les violations des AMLR ou des actes réglementaires de la juridiction avec un sérieux particulier et prendrons les mesures d'exécution appropriées ou autres si nécessaire.
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Annexes relatives
Plus de divulgation réglementaire

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2020-04-16

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