National Futures Association

Année 1982Réglementé par le gouvernement

La National Futures Association (NFA) est l'organisation auto-réglementaire, affectant l'industrie de façon générale, pour l'industrie des produits dérivés des Etats-Unis, fournissant des programmes réglementaires innovants et efficaces. Désignée par la CFTC en tant qu'une association future enregistrée, la NFA s'efforce chaque jour de sauvegarder l'intégrité des marchés de produits dérivés, de protéger les investisseurs et d'assurer aux membres qu'ils peuvent répondre à leurs responsabilités réglementaires.

Divulguer le courtier
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance de +I3nom
  • Délai de divulgation 2022-11-09
  • Montant de la pénalité $ 75,000.00 USD
  • Raison de la punition La plainte de la BCC a accusé Stage 5 d'avoir fait des affaires avec un IB forex non enregistré et d'avoir utilisé un site Web qui ne faisait pas clairement la distinction entre Stage 5 et l'IB forex non enregistré.
Détails de la divulgation

La NFA ordonne à Chicago, dans l'Illinois, d'introduire le courtier Stage 5 Trading Corp. à payer une amende de 75 000 $

pour diffusion immédiate le 09 novembre 2022 pour plus d'informations, contactez : christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa ordonne chicago, ill. Présentation du courtier Stage 5 Trading Corp. à payer une amende de 75 000 $ le 9 novembre, chicago—nfa a ordonné Stage 5 Trading Corp. (étape 5) à payer une amende de 75 000 $. stage 5 est un courtier introducteur (ib) membre de nfa situé à chicago, illinois. la décision, émise par le comité de conduite des affaires (bcc) de la nfa, est basée sur une plainte émise par le bcc et une offre de règlement soumise par stage 5, dans laquelle l'entreprise n'a ni admis ni nié les allégations de la plainte. la plainte de la bcc accusait stage 5 d'avoir fait des affaires avec un forex ib non enregistré et d'avoir utilisé un site Web qui ne faisait pas clairement la distinction entre stage 5 et le forex ib non enregistré. la plainte a également accusé stage 5 de ne pas avoir supervisé avec diligence les opérations de change de l'entreprise. dans sa décision, la bcc a conclu que l'étape 5 violait les règles de conformité nfa 2-36(d), 2-36(e) et 2-36(g), telles qu'incorporées dans la règle de conformité nfa 2-39(a). le texte complet de la plainte et de la décision peut être consulté sur le site Web de la nfa.
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