National Futures Association
1982 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno
"Ang National Futures Association (NFA) ay ang industriya, organisasyon na may pamamahala sa sarili para sa industriya ng derivatives ng Estados Unidos, na nagbibigay ng mga makabagong at epektibong programa sa regulasyon. Dinisenyo ng CFTC bilang isang nakarehistrong futures na samahan, ang NFA ay nagsisikap araw-araw upang pangalagaan ang integridad ng mga merkado ng derivatives, protektahan ang mga namumuhunan at matiyak na matugunan ng mga miyembro ang kanilang mga responsibilidad sa regulasyon."
Ibunyag ang broker
Buod ng pagsisiwalat
- Paghahayag ng pagtutugma Pagtutugma ng pangalan
- Oras ng pagsisiwalat 2020-11-05
- Dahilan ng parusa ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-areglo na isinumite ng Postrock at kevin meyer, Postrock ang may-ari at nag-iisang miyembro ng pamamahala.
Mga detalye ng pagsisiwalat
Inutusan ng NFA ang dating Chicago, Ill. na nagpapakilala sa broker na Postrock Brokerage LLC na huwag muling mag-apply para sa membership
para sa agarang paglabas Agosto 06, 2020 para sa karagdagang impormasyon makipag-ugnayan kay: kristen scaletta, 312-781-7860, kscaletta@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders dating chicago, ill . pagpapakilala ng broker Postrock brokerage llc to not reapply for membership august 6, chicago—nfa has ordered Postrock brokerage llc ( Postrock ), isang dating miyembro ng nfa na nagpapakilala ng broker na matatagpuan sa chicago, ill., upang hindi muling mag-apply para sa membership. ang desisyon, na inilabas ng business conduct committee (bcc) ng nfa, ay batay sa isang reklamong inilabas ng bcc at isang alok sa pag-aayos na isinumite ng Postrock at kevin meyer, Postrock ang may-ari at nag-iisang miyembro ng pamamahala. bukod sa iba pang mga bagay, ang reklamo diumano na Postrock gumawa ng mga mapanlinlang na pahayag at maling representasyon sa mga customer at naglagay ng mga hindi awtorisadong pangangalakal sa mga account ng mga customer o gumamit ng pagpapasya sa mga account ng mga customer nang walang nakasulat na awtoridad. bilang karagdagan, ang reklamo ay diumano Postrock naglagay ng mga trades para sa mga customer na hindi nag-aalok ng pang-ekonomiyang benepisyo. para sa karagdagang impormasyon, basahin ang reklamo at desisyon.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon
Sanction
2021-09-16
Sanction
2022-03-30
Sanction
2021-10-28