Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker

Warning Berbal na babala

au Kabucom Securities

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
Oras ng pagsisiwalat 2003-04-04
Dahilan ng parusa Mga gawa ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga transaksyon na pinaghihinalaang ng pagpapanggap

Mga detalye ng pagsisiwalat

Administratibong aksyon laban sa kabu.com Securities Co., Ltd.

Abril 4, 2003 Mga aksyong administratibo ng Ahensya ng Serbisyong Pananalapi laban sa kabu.com Securities Co., Ltd. 1. Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kabu.com Securities, nakita ang mga sumusunod na legal na paglabag at isang rekomendasyon ang ginawa upang humingi ng administratibong aksyon (bubukas sa bagong window noong Marso 28, 2003). ○ Mga pagkilos ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga transaksyong pinaghihinalaang ginagaya. Sa kabila ng hinala na ang nag-order ay nagpapanggap na may hawak ng transaksyon, ang order ay tinanggap at isinagawa nang walang pag-verify ng pagkakakilanlan. Ang mga gawain sa itaas ay ipinagbabawal ng Artikulo 3, Talata 1, Aytem 29 ng Batas para sa Pagpapatupad ng Batas Tungkol sa Pag-verify ng Pagkakakilanlan, atbp. ng Mga Customer ng mga Institusyong Pinansyal, atbp. Ito ay nasa ilalim ng akto ng hindi pag-verify ng pagkakakilanlan ng mga customer kapag nagsasagawa naturang mga transaksyon, at itinuring na lumalabag sa Artikulo 3, Talata 1 ng Act on Identity Verification, atbp. ng mga Customer, atbp. ng Mga Institusyong Pinansyal, atbp. 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay isinagawa ngayon laban sa kabu.com Securities Co., Ltd. batay sa mga probisyon ng Artikulo 9 ng Act on Customer Identity Verification by Financial Institutions, atbp. (1) Kautusan sa pagwawasto ○ Pagwawasto ng paglabag. ○ Paglilinaw ng responsibilidad. ○ Lubusang kamalayan ng legal na pagsunod sa mga executive at empleyado. ○ Bumuo ng isang customer management system na may kasamang masusing pag-verify ng pagkakakilanlan. ○ Komprehensibong inspeksyon ng mga panloob na panuntunan sa pamamahala gaya ng mga regulasyon sa pamamahala ng customer. (2) Mag-ulat nang nakasulat sa Mayo 6, 2003 sa katayuan ng pagtugon sa (1) sa itaas.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Warning

2015-10-29

Mga aksyong pandisiplina laban sa mga miyembro

au Kabucom Securities

Sanction

2022-06-24

Tungkol sa administratibong aksyon laban sa Okayasu Shoji Co., Ltd.