Financial Services Agency

2000 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Services Agency (FSA) ay nangangasiwa sa lahat ng mga nagbibigay ng serbisyo sa pananalapi, kabilang ang mga Forex broker, sa Japan. Ang pinakahuling layunin ng FSA ng Japan ay upang mapanatili ang sistema ng pinansyal ng bansa at matiyak ang katatagan nito. May pananagutan din ito sa pagprotekta sa mga namumuhunan sa seguridad, ng mga tagapangasiwa , at mga depositors. Nakamit nito ang mga layunin nito sa isang iba't ibang mga paraan kabilang ang pagpaplano at paggawa ng patakaran, pangangasiwa ng mga serbisyo pinansyal, pangangasiwa ng mga transaksyon sa seguridad, at pag-inspeksyon sa mga institusyong pampinansyal sa pribadong sektor. Nang unang nilikha ang FSA ay isang katawan lamang ito ng administratibong Gayunpaman, ang mga responsibilidad nito ay pinalawak noong 2001 nang ito ay naging panlabas na kinatawan ng Cabinet Office ng Japan. Kinuha nito ang mga pananagutan ng Komite ng Pananalapi ng Pananalapi, at responsibilidad din para sa nabigo na mga institusyong pinansyal.Today, ang FSA Japan ay ginawang mananagot sa Ministro ng Pananalapi ng Hapon at nasisiyahan sa isang malawak na saklaw ng responsibilidad.

Ibunyag ang broker

Warning Pagsasaayos ng negosyo

Matsui

Buod ng pagsisiwalat

Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
Oras ng pagsisiwalat 2005-11-02
Dahilan ng parusa Mga gawa ng paggawa ng mga mapanlinlang na representasyon ng mahahalagang bagay na may kaugnayan sa pagbebenta o pagbili ng mga securities o iba pang mga transaksyon

Mga detalye ng pagsisiwalat

Tungkol sa administratibong aksyon laban sa Matsui Securities Co., Ltd.

Nobyembre 2, 2005 Financial Services Agency Matsui Mga aksyong administratibo laban sa mga kumpanyang pinagsama-samang stock 1. Matsui Bilang resulta ng inspeksyon ng Securities and Exchange Surveillance Commission ng kumpanya ng stock, ang katotohanan ng paglabag sa mga batas at regulasyon ay kinilala bilang mga sumusunod, at isang rekomendasyon ang ginawa para sa administratibong aksyon (Oktubre 26, 2005, bukas sa isang bagong window ). Mga gawa ng paggawa ng mga mapanlinlang na representasyon ng mahahalagang bagay tungkol sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon. Kapag nanghihingi ng mga transaksyon sa kredito (margin trading na isinasagawa ayon sa mga detalyeng napagkasunduan sa customer tungkol sa bayarin sa pautang, termino ng kredito at rate ng interes), tungkol sa mahalagang bagay sa termino ng kredito sa pangkalahatang margin trading, sa ilang partikular na kaso gaya ng stock splits Sa kabila ng katotohanang maaaring itakda ang mga takdang petsa, ang mga polyeto ng kumpanya ay maling nagsasaad na ang mga takdang petsa ng kredito ay hindi kailanman itinakda. Ang mga aksyon sa itaas ng Kumpanya ay alinsunod sa Artikulo 42, Paragraph 1, Item 10 ng Securities and Exchange Law Artikulo 4, Aytem 1 ng Cabinet Office Ordinance Concerning Act Regulations, atbp. ng Securities Companies batay sa Item 9), “ Mga gawa ng paggawa ng mga mapanlinlang na representasyon ng mga mahahalagang bagay tungkol sa pagbebenta at pagbili ng mga securities at iba pang mga transaksyon" na kinikilala bilang nasa ilalim ng 2. Batay sa itaas, ang mga sumusunod na administratibong aksyon ay ginawa laban sa kumpanya ngayon. [Business Improvement Order] (1) Paglilinaw ng responsibilidad. (2) Pagpapahusay at pagpapalakas ng internal control system, kabilang ang advertising screening system. (3) Pagtiyak ng kamalayan sa pagsunod sa mga executive at empleyado at pagsasagawa ng pagsasanay. Tungkol sa itaas, mangyaring iulat ang status ng pagtugon sa pamamagitan ng pagsulat bago ang Disyembre 2, 2005.

Tingnan ang orihinal

dugtong

Screenshot 1

Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Sanction

2022-06-24

Tungkol sa administratibong aksyon laban sa Okayasu Shoji Co., Ltd.