Financial Conduct Authority

2013 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay isang katawan ng regulasyong pang-pinansyal sa United Kingdom, ngunit nagpapatakbo nang nakapag-iisa ng Pamahalaang UK, at pinondohan ng singilin sa mga miyembro ng industriya ng serbisyong pinansyal. Noong ika-19 ng Disyembre 2012, ang Pinansyal na Serbisyo ng Batas 2012 ay tumanggap ng maharlikang panukala, at ito ay napalakas noong 1 Abril 2013. Ang Batas ay lumikha ng isang bagong balangkas ng regulasyon para sa mga serbisyo sa pananalapi at tinanggal ang Financial Services Authority. Kinokontrol ng FCA ang mga pinansiyal na kumpanya na nagbibigay ng mga serbisyo sa mga mamimili at pinapanatili ang integridad ng mga pinansiyal na merkado sa United Kingdom. Nakatuon ito sa regulasyon ng pag-uugali ng parehong mga kumpanya sa serbisyo ng pinansya at pakyawan.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2014-04-28
  • Halaga ng parusa $ 21,623,520.00 USD
  • Dahilan ng parusa nagmulta ang financial conduct authority (fca). Invesco limitado ang pamamahala ng asset at Invesco limitado ang mga tagapamahala ng pondo ( Invesco panghabang-buhay) £18,643,000 para sa paglalantad sa mga mamumuhunan sa mas malaking antas ng panganib kaysa sa inaasahan nila.
Mga detalye ng pagsisiwalat

Invescowalang hanggang multa ng £18.6 milyon para sa mga pagkabigo sa pamamahala ng pondo

sa pagitan ng Mayo 2008 at Nobyembre 2012, Invesco hindi sumunod ang perpetual sa mga limitasyon sa pamumuhunan na idinisenyo upang protektahan ang mga mamimili sa pamamagitan ng paglilimita sa kanilang pagkakalantad sa panganib. ang lawak ng mga pagkalugi na ito ay £5 milyon at ang agarang kabayaran ay binayaran sa mga pondo. ang mga pagkalugi na ito ay maaaring, gayunpaman, ay mas malaki. bilang karagdagan, hindi malinaw na ipinaalam ng firm ang mga mamumuhunan o ipinaliwanag ang mga nauugnay na panganib ng paggamit nito ng mga derivatives na nagpasok ng leverage sa mga pondo, bagama't pinahintulutan ang firm na gumamit ng mga derivatives sa ganitong paraan. Invesco Ang perpetual ay mabilis na kumilos upang mapabuti ang mga sistema at kontrol nito at upang ayusin ang mga isyung natukoy ng fca. "Bilang isang forward looking regulator ang fca ay kumikilos kung saan nakikita natin ang mga panganib sa mga consumer, hindi lamang pagkatapos nilang magdusa ng mga pagkalugi. sa kasong ito, ang mga namumuhunan sa lahat ng laki ay pinagkakatiwalaan Invesco panghabang-buhay upang pamahalaan ang kanilang pera. nag-sign up sila para sa isang tiyak na antas ng panganib ngunit natagpuan namin Invesco Ang mga aksyon ng perpetual ay salungat sa makatwirang inaasahan ng mga mamumuhunan." Invesco ang perpetual ay ang pinakamalaking retail investment manager sa uk. ang mga mamumuhunan ay naglalagay ng humigit-kumulang £47 bilyon sa Invesco panghabang-buhay na branded na mga pondo, na karamihan ay namumuhunan ng mga retail consumer. nahanap yan ng fca Invesco walang hanggan: nilabag ang mga panuntunan ng fca na idinisenyo upang limitahan ang mga panganib sa mga mamumuhunan sa 33 pagkakataon, ang mga paglabag na ito ay naganap sa 15 ng Invesco walang hanggang branded na hanay ng mga pondo na kumakatawan sa higit sa 70% ng mga asset na nasa ilalim ng pamamahala; hindi nakipag-usap nang malinaw o patas sa mga namumuhunan nito dahil nabigo itong ibunyag ang paggamit ng mga derivative sa nauugnay na pinasimple na mga prospektus, at hindi wastong inilarawan ang epekto ng paggamit ng mga derivative sa mga pangunahing dokumento ng impormasyon ng mamumuhunan na ginawa noong 2012; nabigong itala ang mga trade sa oras, na nangangahulugang ang mga pondo ay maaaring maling presyo; at nabigo na subaybayan kung ang mga kalakalan ay inilalaan nang patas sa pagitan ng mga pondo, na lumilikha ng panganib na ang ilang mga pondo ay maaaring disadvantaged. ang fca ay may layunin na matiyak na ang mga mamimili ay naaangkop na protektado. Invesco sumang-ayon si perpetual na manirahan sa maagang yugto, na kwalipikado para sa 30% na diskwento sa kanilang multa. kung wala ito, ang multa ay magiging £26,632,900.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Higit pang pagsisiwalat ng regulasyon

Danger

2024-03-08
MINIFIRM INVESTMENT
MINIFIRM INVESTMENT

Danger

2024-02-13
CAPITAL FUND ASSETS
CAPITAL FUND ASSETS

Danger

2024-01-31

Suriin kahit kailan mo gusto

Mag-download ng App para sa kumpletong impormasyon

Piliin ang Bansa / Distrito
United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com