Financial Conduct Authority

2013 (mga) taonRegulasyon ng gobyerno

Ang Financial Conduct Authority (FCA) ay isang katawan ng regulasyong pang-pinansyal sa United Kingdom, ngunit nagpapatakbo nang nakapag-iisa ng Pamahalaang UK, at pinondohan ng singilin sa mga miyembro ng industriya ng serbisyong pinansyal. Noong ika-19 ng Disyembre 2012, ang Pinansyal na Serbisyo ng Batas 2012 ay tumanggap ng maharlikang panukala, at ito ay napalakas noong 1 Abril 2013. Ang Batas ay lumikha ng isang bagong balangkas ng regulasyon para sa mga serbisyo sa pananalapi at tinanggal ang Financial Services Authority. Kinokontrol ng FCA ang mga pinansiyal na kumpanya na nagbibigay ng mga serbisyo sa mga mamimili at pinapanatili ang integridad ng mga pinansiyal na merkado sa United Kingdom. Nakatuon ito sa regulasyon ng pag-uugali ng parehong mga kumpanya sa serbisyo ng pinansya at pakyawan.

Ibunyag ang broker
Sanction Multa
Buod ng pagsisiwalat
  • Paghahayag ng pagtutugma Pangangasiwa sa pagtutugma ng Numero
  • Oras ng pagsisiwalat 2014-02-26
  • Halaga ng parusa $ 3,712,744.00 USD
  • Dahilan ng parusa ang financial conduct authority (fca) ay nagmulta ng forex capital markets ltd at FXCM securities ltd (“ FXCM uk”) £4,000,000 para sa pagpayag sa us based FXCM grupong magpigil ng mga kita na nagkakahalaga ng humigit-kumulang £6 milyon ($9,941,970) na dapat ay naipasa sa FXCM mga kliyente ng uk.
Mga detalye ng pagsisiwalat

mga multa ng awtoridad sa pag-uugali sa pananalapi FXCM uk £4 milyon para sa paggawa ng 'hindi patas na kita' at hindi pagiging bukas sa fca

FXCMNabigo rin ang uk na sabihin sa fca na ang mga awtoridad ng US ay nag-iimbestiga sa ibang bahagi ng FXCM grupo para sa parehong maling pag-uugali. sinigurado na ng fca FXCM Ang mga kliyente ng uk ay ganap na babayaran, na may credit na awtomatikong binabayaran sa kanilang mga account. Si david lawton, ang direktor ng mga merkado ng fca, ay nagsabi: “kapag natalo ang mga mamimili dahil sa hindi magandang pag-uugali ay pinapahina nito ang tiwala sa integridad ng ating mga pamilihan. gagamitin ng fca ang lahat ng mga tool na magagamit nito - pangangasiwa, paggawa ng panuntunan at pagpapatupad - upang matiyak na hindi sinasamantala ng mga kumpanya ang mga salungatan ng interes o ang tiwala na ibinigay sa kanila ng kanilang mga kliyente." Si tracey mcdermott, ang direktor ng pagpapatupad at krimen sa pananalapi ng fca, ay nagsabi: ”hindi lamang FXCM Nabigo ang uk na tratuhin ang mga customer nito nang patas o wastong ilapat ang aming mga patakaran, lalo akong nadismaya na hindi ito transparent sa pakikitungo nito sa fca. inaasahan naming ilalagay ng lahat ng kumpanya ang mga customer sa puso ng kanilang negosyo, at gumawa kami ng aksyon para matiyak na ang mga kliyente ng FXCM ang uk ay makakakuha ng kabayaran." FXCM Ang uk ay naglagay ng 'over the counter' na mga transaksyon sa foreign exchange na kilala bilang rolling spot forex na mga kontrata sa ngalan ng mga retail client, na pagkatapos ay isinagawa ng isa pang bahagi ng FXCM pangkat. sa pagitan ng Agosto 2006 at Disyembre 2010, ang FXCM pinanatili ng grupo ang mga kita mula sa paborableng paggalaw ng merkado sa pagitan ng oras na inilagay ang mga order FXCM uk at isinagawa ng FXCM grupo, habang ang anumang pagkalugi ay naipasa sa mga kliyente nang buo – isang kasanayang kilala bilang asymmetric price slippage. FXCM Nabigo rin ang uk na suriin kung ang mga sistema ng pagpapatupad ng order nito ay epektibo, at kung ang mga patakaran nito sa pagpapatupad ng order ay sumunod sa mga panuntunan ng fca sa pinakamahusay na pagpapatupad. ang mga patakarang ito ay nangangailangan ng mga kumpanya na gumawa ng mga makatwirang hakbang upang matiyak ang pinakamahusay na posibleng deal para sa kanilang mga kliyente. inaasahan din ng fca na patas na pakikitungo ng mga kumpanya ang kanilang mga customer (prinsipyo 6 ng fca) – FXCM ang uk ay kulang sa parehong mga pamantayang ito. noong Hulyo 2010, naglunsad ang mga awtoridad ng US ng imbestigasyon sa FXCM negosyo sa amin. bagama't ang mga senior manager ng FXCM pangkat ay nakaupo sa pisara ng FXCM uk at alam ang tungkol sa imbestigasyon, FXCM Nabigo ang uk na alertuhan ang fca. nilabag nito ang kinakailangan ng fca na ang mga kumpanya ay bukas at nakikipagtulungan sa regulator (prinsipyong fca 11). nang malaman nito ang imbestigasyon noong Agosto 2011, pumasok ang fca para mag-review FXCM uk at secure na pagtugon para sa mga apektadong consumer. ang fca ay nagsasagawa ng isang pampakay na pagsusuri ng mga gawi sa pagpapatupad ng mga kumpanya, kabilang ang paraan ng mga serbisyo ay inilarawan sa mga kliyente at mga pagsasaayos para sa pagpapatupad ng order at pagsusuri. inaasahan ng fca na mai-publish ang mga resulta sa pagtatapos ng q2 2014.
Tingnan ang orihinal
dugtong
Piliin ang Bansa / Distrito
  • Hong Kong

    hk.wikifx.com

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Estados Unidos

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • United Kingdom

    uk.wikifx.com

  • Japan

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapore

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Cyprus

    cy.wikifx.com

  • Alemanya

    de.wikifx.com

  • Russia

    ru.wikifx.com

  • Pilipinas

    ph.wikifx.com

  • New Zealand

    nz.wikifx.com

  • Ukraine

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • France

    fr.wikifx.com

  • Espanya

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Cambodia

    kh.wikifx.com

  • Italya

    it.wikifx.com

  • South Africa

    za.wikifx.com

  • Turkey

    tr.wikifx.com

  • Netherlands

    nl.wikifx.com

  • United Arab Emirates

    ae.wikifx.com

  • Colombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ecuador

    ec.wikifx.com

  • Ehipto

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Morocco

    ma.wikifx.com

  • Mexico

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Ang nilalaman ng website na ito ay sumusunod sa mga lokal na batas at regulasyon.
Ikaw ay bumibisita sa WikiFX website. Ang WikiFX Internet at ang mga mobile na produkto nito ay isang tool sa paghahanap ng impormasyon ng enterprise para sa mga global na gumagamit. Kapag gumagamit ng mga produkto ng WikiFX, ang mga gumagamit ay dapat na sinasadyang sumunod sa mga nauugnay na batas at regulasyon ng bansa at rehiyon kung saan sila matatagpuan.
Facebook:m.me/wikifx.pilipina
Ang lisensya o iba pang impormasyon sa pagwawasto ng error, mangyaring ipadala ang impormasyon sa:qawikifx@gmail.com
Pakikipagtulungan:fxeyevip@gmail.com