Cyprus Securities and Exchange Commission

año 2001Regulado por el gobierno

The Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) was established in accordance with section 5 of the Securities and Exchange Commission (Establishment and Responsibilities) Law of 2001 as a public legal entity. It is an independent public supervisory Authority responsible for the supervision of the investment services market, transactions in transferable securities carried out in the Republic of Cyprus and the collective investment and asset management sector. It also supervises the firms offering administrative services which do not fall under the supervision of ICPAC and the Cyprus Bar Association.

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Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de sitios web oficiales
  • Tiempo de divulgación 2022-10-14
  • Monto de la multa $ 120,138.00 USD
  • Motivo del castigo CySEC, en virtud del artículo 37(4) de la Ley de la Comisión de Bolsa y Valores de Chipre de 2009, puede llegar a un acuerdo de conciliación con respecto a cualquier violación o posible violación, acto u omisión por el cual haya motivos razonables para creer que infringe las disposiciones de legislación bajo el mandato regulatorio de CySEC.
Detalles de divulgación

Decisión de la Junta de CYSEC

14 de octubre de 2022 Fecha de anuncio de la decisión de la junta de cysec: 14.10.2022 Fecha de la decisión de la junta: 19.09.2022 con respecto a: General Capital Brokers (GCB) Ltd legislación: los servicios y actividades de inversión y la ley de mercados regulados asunto: liquidación de 120 000 € revisión judicial: n/a sentencia de revisión judicial: n/a la comisión de bolsa y valores de chipre ("cysec") desea señalar lo siguiente: cysec, en artículo 37(4) de la ley de la comisión de valores y bolsa de chipre de 2009, puede llegar a un acuerdo de conciliación con respecto a cualquier violación o posible violación, acto u omisión por el cual hay motivos razonables para creer que infringe las disposiciones de la legislación bajo el mandato regulatorio de cysec. α liquidación se ha alcanzado con el cif General Capital Brokers (GCB) Ltd (lei: 213800949lr8jk276a27) («la empresa») por posibles infracciones de la ley de servicios y actividades de inversión y mercados regulados de 2017 – l.87(i)/2017 («la ley»). más específicamente, la investigación por la cual se llegó a un acuerdo, consistió en evaluar, para el período noviembre 2020 - octubre 2021, el cumplimiento por parte de la empresa de: 1. el artículo 5(1) de la ley, relativo a los requisitos para la autorización cif. 2. el artículo 22(1) de la ley, ya que no parece cumplir en todo momento con la condición establecida en el capítulo i para el otorgamiento de una licencia de funcionamiento y específicamente con el artículo 17(2) de la ley. 3. el artículo 25(1) de la ley, sobre principios generales e información a los clientes. el acuerdo alcanzado con la empresa, por las posibles infracciones, es por importe de 120.000 €. la empresa ha abonado la cantidad de 120.000 €. se hace constar que todas las cantidades pagaderas relativas a convenios de finiquito se consideran rentas (ingresos) del erario de la república y no constituyen ingresos de cysec.
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria

Sanction

2022-08-03

Sanction

2022-09-23

Danger

2022-06-28
Advertencia sobre entidades no reguladas
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