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Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
  • Tiempo de divulgación 2021-06-01
  • Motivo del castigo El acto de anunciar con indicaciones significativamente diferentes de los hechos
Detalles de divulgación

Acciones disciplinarias contra los miembros

1 de junio de 2021 Disposiciones contra los miembros de la Asociación de Futuros Financieros de Japón Hoy, la Asociación tomó las siguientes medidas contra sus miembros con base en el Artículo 19, Párrafo 1 de los Artículos de Incorporación. Nota yo. Limitado. FX PRIME by GMO 1. Nombre de miembro de asociación dispuesto Co., Ltd. FX PRIME by GMO 2. Medidas disciplinarias Observaciones 3. Motivo de la disposición: 〇 Anuncio que es marcadamente inconsistente con los hechos. Se reconocieron los siguientes problemas con respecto a los anuncios web, etc. entre el 6 de septiembre de 2019 y el 18 de noviembre de 2019. ① Nuestro sistema está relacionado con las herramientas de negociación para la negociación de márgenes de divisas extrabursátiles proporcionadas por la empresa, en el caso de una orden de mercado, si el tipo de cambio fluctúa entre el momento en que el cliente realiza la orden y el momento en que se procesa el contrato , Es una especificación que no puede eliminar la ocurrencia de una diferencia de precio entre el precio en el momento del pedido y el precio real del contrato (en lo sucesivo, "deslizamiento"). En 2014, la empresa recibió un informe sobre las especificaciones del sistema por parte del responsable del departamento de sistemas durante un estudio interno sobre deslizamiento, y el director y el gerente general del departamento de cumplimiento legal compartieron el reconocimiento.Al menos la información recibido en 2018 fue compartido entre el presidente, directores, gerentes generales y jefes de grupo. 2. En tales circunstancias, los resultados de una encuesta sobre la tasa de ocurrencia de deslizamientos, etc. realizada por la Compañía A, una compañía de investigación externa que la Compañía solicitó de 2017 a 2019, reveló que los deslizamientos en realidad ocurrieron varias veces en el sistema de la Compañía. , la empresa estaba al tanto de las especificaciones de su sistema como se describe anteriormente y, al menos en la investigación de 2018, la empresa a dio un informe oral en el que sugería que se estaba produciendo un desfase. Sin embargo, el informe de investigación de la empresa a ((los resultados de la investigación que ocurrido varias veces no se indican.), por lo que no hay problema si está en un formato que cita "Sin deslizamiento (0%), según la investigación de la empresa a", en anuncios web, etc. publicó un artículo que es significativamente diferente de los hechos. (3) Además, la revisión de anuncios por parte del departamento de cumplimiento de la empresa y la auditoría interna por parte del departamento de auditoría se referían a revisiones y auditorías de expresión formal, a pesar de que eran conscientes de la posibilidad de deslizamiento en las especificaciones de su sistema. reconoció que pasó por alto una indicación que era significativamente diferente de los hechos con respecto a la ocurrencia del deslizamiento. 4. Conjuntamente con esta disposición, en la misma fecha, de conformidad con el artículo 16 del Pacto Social, se requirió que la empresa estableciera un sistema de gestión empresarial para llevar a cabo adecuadamente los negocios de instrumentos financieros, como establecer un sistema de filtrado de anuncios, y formuló recomendaciones. formular medidas de prevención de reincidencia relacionadas con esta materia, tales como mejorar el sistema de operación comercial y el sistema de control interno.
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