National Futures Association

año 1982Regulado por el gobierno

National Futures Association (NFA) is the industrywide, self-regulatory organization for the U.S. derivatives industry, providing innovative and effective regulatory programs. Designated by the CFTC as a registered futures association, NFA strives every day to safeguard the integrity of the derivatives markets, protect investors and ensure Members meet their regulatory responsibilities.

Revelar broker
Sanction Multa
Resumen de divulgación
  • Coincidencia de divulgación Coincidencia de números reglamentarios
  • Tiempo de divulgación 2022-04-14
  • Monto de la multa $ 250,000.00 USD
  • Motivo del castigo en su denuncia, el bcc alegó que IB canceló pedidos de divisas de clientes minoristas en contra de las razones permitidas por la regla de cumplimiento de la nfa 2-43(a)(1) y no supervisó adecuadamente a sus empleados en la realización de sus actividades de divisas en nombre de la empresa para garantizar el cumplimiento de los requisitos pertinentes de la nfa , contrario a la regla de cumplimiento nfa 2-36(e). en su decisión, el bcc encontró que IB violó las reglas de cumplimiento de la nfa 2-43(a)(1) y 2-36(e).
Detalles de divulgación

nfa ordena con base en connecticut IB llc a pagar una multa de $250,000

nfa ordena con base en connecticut IB llc pagará una multa de $ 250,000 el 14 de abril, chicago: la nfa ordenó a un comerciante de la comisión de futuros y comerciante de divisas con sede en connecticut IB llc a pagar una multa de $250,000. la decisión, emitida por el comité de conducta empresarial (bcc) de la nfa, se basa en una queja emitida por el bcc y una oferta de acuerdo presentada por IB , en el que la firma no admitió ni negó las alegaciones de la demanda. en su denuncia, el bcc alegó que IB canceló pedidos de divisas de clientes minoristas en contra de las razones permitidas por la regla de cumplimiento de la nfa 2-43(a)(1) y no supervisó adecuadamente a sus empleados en la realización de sus actividades de divisas en nombre de la empresa para garantizar el cumplimiento de los requisitos pertinentes de la nfa , contrario a la regla de cumplimiento nfa 2-36(e). en su decisión, el bcc encontró que IB violó las reglas de cumplimiento de la nfa 2-43(a)(1) y 2-36(e).
Ver originales
Anexo
Más divulgación regulatoria

Danger

2022-09-20
"Bappebti bloquea 760 dominios de sitios web, recuerda el riesgo de transacciones en entidades PBK sin licencia"
IB
OctaFX
Globalanalytics

Sanction

2018-01-25

Sanction

2023-09-20

Consultar cuando quiera

Descarga la aplicación para obtener información completa

Elija país o región
United States
※ El contenido de este sitio web cumple con las leyes y regulaciones locales.
Está visitando el sitio web de WikiFX. WikiFX Internet y sus productos móviles son una herramienta de búsqueda de información empresarial para usuarios globales. Al utilizar los productos de WikiFX, los usuarios deben cumplir conscientemente con las leyes y regulaciones pertinentes del país y la región donde se encuentran.
Facebook:wikifx.es
Para corregir la matrícula y otra información, envíe información a:qawikifx@gmail.com
Cooperación comercial:fxeyevip@gmail.com