National Futures Association

Jahr 1982Von der Regierung reguliert

National Futures Association (NFA) ist die branchenweite Selbstregulierungsorganisation für die US-amerikanische Derivateindustrie und bietet innovative und effektive Regulierungsprogramme. NFA wurde von CFTC als eingetragener Terminwarensverband benannt und bemüht sich täglich, die Integrität der Derivatemärkte zu gewährleisten, Anleger zu schützen und sicherzustellen, dass die Mitglieder ihren aufsichtsrechtlichen Pflichten nachkommen.

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Sanction Bußgeld

ED&F Man

Zusammenfassung der Offenlegung

Offenlegungsabgleich Namensübereinstimmung
Offenlegungszeit 2021-09-16
Strafbetrag $ 150,000.00 USD
Grund der Bestrafung Das hat der Ausschuss festgestellt ED&F Man der Qualifizierungsprüfungspflicht bestimmter verbundener Personen bis zum Erfüllungstermin nicht nachgekommen ist.

Offenlegungsdetails

Die NFA verurteilt den Londoner britischen Swap-Händler ED&F Man Capital Markets Limited zur Zahlung einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar

zur sofortigen Veröffentlichung am 16. september 2021 für weitere informationen wenden sie sich bitte an: christie hillsman, 312-781-1497, chillsman@nfa.futures.org karen wuertz, 312-781-1335, kwuertz@nfa.futures.org nfa orders london, uk swap Händler ED&F Man Capital Markets Beschränkt auf Zahlung einer Geldstrafe von 150.000 US-Dollar 16. September, Chicago – NFA hat London, Großbritannien, Swap-Händler bestellt ED&F Man Capital Markets begrenzt ( ED&F Man ) eine Geldstrafe von 150.000 Dollar zu zahlen. Die Entscheidung des Business Conduct Committee (BCC) der NFA basiert auf einer Beschwerde des BCC und einem von ihm vorgelegten Vergleichsangebot ED&F Man , in dem sie die Vorwürfe weder einräumte noch bestritt. Das hat der Ausschuss festgestellt ED&F Man der Qualifizierungsprüfungspflicht bestimmter verbundener Personen bis zum Erfüllungstermin nicht nachgekommen ist. Der vollständige Text der Beschwerde und Entscheidung kann auf der Website der NFA eingesehen werden.

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Anhang

Screenshot der Quelle 1

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Sanction

2021-06-29

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