Am 1. April 2013 wurde die FSA (Financial Services Authority) durch zwei parallele Aufsichtsbehörden ersetzt, die FCA (Financial Behavior Supervision Authority) und die PRA (Prudential Financial Aufsicht Authority).

Die Hongkonger Gold- und Silberbörse ist nur ein Industrieverband, keine staatliche Regulierungsfunktion und keine Aufsichtsbehörde. Die Aufsichtsratsmitglieder des Handelsplatzes sind alle Leiter der Goldunternehmen, sie sind sowohl Sportler als auch Schiedsrichter und können die Fairness und Transparenz der Aufsicht nicht garantieren. Die Hongkonger Securities Regulatory Commission schreibt vor, dass Finanzanlagen nur bis zu 20-mal verschuldet werden können, aber das Gold-Margin-Unternehmen der Hongkonger Gold- und Silberbörse ist im Wesentlichen das 100-fache, was die Anforderungen der Hongkonger Securities and Futures Commission weit übertrifft. Viele Goldhandelsunternehmen in Hongkong verwenden persönliche Intermediationsbanken, um Geldüberweisungen zu erhalten, und können Geldüberweisungen von Drittanbietern verwenden, wodurch die internationalen Vorschriften zur Geldwäsche und zur Kontrolle des Finanzrisikos vollständig nicht eingehalten werden. Die Hongkonger Gold- und Silberbörse hat weder eine vorherige Warnung noch eine illegale Behandlung der illegalen Aktivitäten von Unternehmen wie Zhongtian und Hengxin erhalten, sondern lediglich eine Mitteilung herausgegeben, um die Beziehung zu klären und sich ihrer Verantwortung zu entziehen.

Die Bahamas Securities Commission ("Ausschuss") ist ein gesetzliches Gremium, das 1995 gemäß dem Securities Commission Act von 1995 gegründet wurde. Dieses Verhalten wurde abgeschafft und durch neue Rechtsvorschriften ersetzt. Die Aufgabe des Ausschusses besteht darin, das Verhalten in der Wertpapierbranche 2011 (Singapore Airlines, 2011) zu definieren. Das Komitee ist verantwortlich für das Management von Singapore Airlines, 2011, dem Investment Funds Act, 2003 (IFA), das Investmentfonds, Wertpapier- und Kapitalmärkte für die Überwachung und Verwaltung von Aktivitäten bereitstellt. Die Kommission, die mit Wirkung zum 1. Januar 2008 Inspektoren für Finanz- und Unternehmensdienstleistungen ernennt, ist auch für das Financial und Enterprise Service Provider Management Act (2000) verantwortlich.