سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، كان العديد من المستثمرين يأملون في الكشف عن المزيد من الوسطاء الأستراليين بعناوين مزيفة. من أجل تلبية مطالبهم ،

ذهب مساح للزيارة لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

وفقا للمعلومات التنظيمية ، عنوان في أستراليا المستوى 38 ، 120 Collins Street Melbourne VIC 3000 ، زار المساح المكان.

مسترشدًا بالمعلومات التنظيمية والخريطة ، نجح المحقق في العثور على هذا المبنى العادي. بعد دخولهم المبنى وجدوا اللوبي مشرقًا ونظيفًا ومزينًا بشكل فاخر.

صور مميزة

قام موظفو المسح بفحص دليل الأرضية ولم يجدوا اسم حكومة إقليم كردستان. وفقًا لتجربة المسح السابقة ، قد يكون للشركات التي لم تعرض في دليل الأرضية مكاتب في المبنى أيضًا. لا يعني ذلك أن العنوان الحقيقي لهذا الوسيط كان مختلفًا عن عنوانه التنظيمي.

من أجل التأكد من دقة المسح ، أخذ المحققون المصعد إلى الطابق 38 ووجدوا أن هذا الطابق مقسم إلى ثلاث مناطق مكتبية ، والتي تنتمي على التوالي إلى BAIN & COMPANY و Infrastructure Capital و QUALITAS. لم يكن لديهم أي مكتب في هذا المبنى.

استنتاج التفتيش

وتم التأكيد بعد تفتيش المساحين على أن العنوان الحقيقي لـ في أستراليا كان مختلفًا عن عنوان التنظيم. على الرغم من أن الوسيط يحمل ترخيص MM (التنظيمي رقم 334293) الصادر عن ASIC ، إلا أن رخصة العقود الآجلة الصادرة عن SFC (الرقم التنظيمي AQG528) كانت استنساخًا مشبوهًا. علاوة على ذلك ، أظهر ترخيص شركة الخدمات المالية الصادر عن FSPR (رقم تنظيمي 48226) ورخصة استشارات الاستثمار الصادرة عن ASIC (رقم التنظيم 319738) أن الوسيط تجاوز نطاق الأعمال الذي ينظمه FSPR و ASIC. يجب على المستثمرين توخي الحذر.