سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، معربين عن أملهم في قيام فريق التفتيش بالكشف عن الوسطاء النيوزيلنديين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى في نيوزيلندا لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

عنوان المكتب في المعلومات التنظيمية هو 4/17 AlberT STreeT، Auckland Cbd، Auckland، 1041، New Zealand. قام المحققون برحلة ميدانية لهذا الوسيط المرخص.

صور مميزة

نجح المحققون في العثور على مبنى الشركة المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية. أثناء إصلاح محطة مترو الأنفاق القريبة من مبنى المكاتب ، كانت البيئة المحيطة بها فوضوية. لكن الموظفين ما زالوا يذهبون إلى الطابق الرابع بجوار المصعد. وجدوا أن الأرضية ذات البيئة الجيدة تحولت إلى مكتب مشترك.

عثر الموظفون على لافتة للشركة في ممر الطابق الرابع لكن اسم الوسيط لم يكن عليها. من أجل ضمان جودة المسح ، سأل الموظفون عمال الاستقبال وتعلموا ذلك لم يكن موجودا على الأرض.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. يُشتبه في أن ترخيص مقدم الخدمة المالية (رقم تنظيمي: 546286) الصادر عن سجل مقدمي الخدمات المالية هو نسخة طبق الأصل.