سبب الفحص

في الآونة الأخيرة ، اتصل العديد من المستثمرين بفريق التفتيش ، معربين عن أملهم في قيام فريق التفتيش بالكشف عن الوسطاء النيوزيلنديين ، الذين تتعارض عناوينهم الحقيقية مع تلك الموجودة في معلوماتهم التنظيمية. بالنظر إلى ذلك ، ذهب المحققون إلى لإلقاء نظرة فاحصة.

مبنى الشركة

عنوان المكتب الوارد في المعلومات التنظيمية هو SuiT 10 Level 8 87-89 AlberT STreeT، Auckland، 1010، New Zealand. قام المحققون برحلة ميدانية لهذا الوسيط المرخص.

صور مميزة

بناءً على الملاحة ، نجح المحققون في العثور على مبنى الشركة المشار إليه بواسطة المعلومات التنظيمية. لا يمكن للموظفين الانتظار لدخول المبنى ، ولكن لا توجد معلومات عنه تم العثور عليها على لوحة اللافتة الأرضية في الردهة في الطابق الأرضي.

من أجل ضمان جودة المسح ، أخذ الموظفون المصعد إلى الطابق الثامن ووجدوا أن الموقع المقابل للمنزل رقم "810" كان فارغًا.

علم موظفو المسح من عمال الاستقبال في الطابق السفلي أنه لا توجد شركة في الغرفة 810 ، وأن هناك جميع أنواع الحطام داخل الغرفة. لاحقًا ، سألوا الأشخاص في الغرفة 811 عما إذا كانوا قد سمعوا بها ، ولكن قيل لهم إنهم لا يعرفون ذلك.

من قبيل الصدفة ، عندما أراد الموظفون النزول إلى الطابق السفلي ، سألهم صيني عبر الهاتف عما إذا كانت الشركة في الغرفة 810. أدرك الموظفون أن الغرفة 810 قد تكون عنوان تسجيل شركة Prosperity International Finance Limited.

استنتاج التفتيش

وأكد المحققون بناء على نتيجة الرحلة الميدانية ذلك فشل عنوانه الحقيقي في التطابق مع العنوان الموجود في معلوماته التنظيمية. يُشتبه في أن ترخيص مقدم الخدمة المالية (رقم تنظيمي: 551866) الصادر عن سجل مقدمي الخدمات المالية هو نسخة طبق الأصل.