في 29 أكتوبر 2015 فيما يتعلق بالتصرفات ضد أعضاء جمعية العقود الآجلة المالية لليابان اليوم ، اتخذت الجمعية القرارات التالية ضد أعضاء الجمعية بناءً على المادة 19 ، الفقرة 1 من عقد التأسيس. ملاحظة 1. اسم عضو الجمعية الذي حصل على التصرف kabu.com Securities Co.، Ltd. 2. ملاحظات الإجراءات التأديبية 3. سبب التصرف ○ عدم كفاية إدارة النظام (1) إدارة فشل النظام بشكل غير ملائم للغاية عندما قامت لجنة مراقبة الأوراق المالية والبورصات بفحص حالة إدارة فشل النظام في الشركة ، تبين أن تاريخ ووقت حدوث الحدث والحدث مختلفان. تم دمج حالات فشل النظام في حادثة واحدة ، وكان عدد الحوادث التي تم الإبلاغ عنها للمسؤولين التنفيذيين أقل بكثير من عدد حالات فشل النظام التي حدثت بالفعل. (2) الإدارة غير الكافية لتطوير النظام الشركة غير قادرة على اكتشاف عيوب البرامج ، وما إلى ذلك في عملية التطوير من خلال الاختبار بسبب الإغفالات في عناصر الاختبار الأساسية في الإرشادات التي تنص على مراقبة الجودة في تطوير النظام. ، ضعف مراقبة الجودة وتعدد الأنظمة الإخفاقات التي تؤثر على العملاء بعد التطوير. (2) لم يتم تنفيذ إدارة التقدم في تطوير النظام على النحو المنصوص عليه في اللوائح الداخلية ، وتم إبلاغ المسؤولين التنفيذيين ، وما إلى ذلك ، فقط بتفاصيل أعمال تطوير النظام ، وتم إدارة وفهم حالة التقدم والتأخير بشكل صحيح. ما هو غير ممكن. مما سبق ، تم الاعتراف بوجود أوجه قصور في إدارة تطوير نظامنا. (3) الحالة التي لا تعمل فيها عمليات التدقيق الداخلي هناك نقص في المراجعين الذين لديهم المعرفة لاكتشاف المشكلات في التشغيل العملي للنظام. ومع ذلك ، تم إبلاغ مجلس الإدارة ، وما إلى ذلك ، بأنه تم التأكيد على وجود عموما لا توجد مشاكل مع هذه الأمور. بناءً على ما سبق ، يُعتبر من المناسب اتخاذ إجراء تأديبي بناءً على المادة 19 ، الفقرة 1 ، البند 3 من مواد التأسيس ، حيث من المسلم به أن هذا الحكم قابل للتطبيق. 4. إلى جانب هذا التصرف ، في نفس التاريخ ، استنادًا إلى المادة 16 من عقد التأسيس ، من أجل منع تكرار مثل هذه الانتهاكات في المستقبل ، "تحليل سبب نظام إدارة مخاطر النظام غير المناسب وتوضيح مكان وجود فشل النظام ومراجعة نظام إدارة الأعمال "و" التحقق من حالات فشل النظام السابقة ، بما في ذلك الحالات التي لم يتم فيها إجراء المعالجة وفقًا لمعايير الإدارة الخاصة بإخفاقات النظام. لبناء نظام فعال لإدارة مخاطر النظام من خلال تصنيف الحوادث والإجراءات المضادة ، إلخ ، "و" لتوعية المسؤولين والموظفين بأهمية تطوير النظام ، سنعمل على تعزيز نظام إدارة تطوير النظام من خلال مراجعة اللوائح وإجراءات العمل وتنفيذ التدريب ، وما إلى ذلك. "وفي الوقت نفسه ، قدمنا توصية لتعزيز وظيفة قسم التدقيق الداخلي. هذا كل شئ