15 يونيو 2018 التصرف في أعضاء الرابطة المالية الآجلة للرابطة العامة المُدرجة اليوم ، اتخذت الجمعية الإجراءات التالية ضد أعضاء الجمعية بناءً على المادة 19 ، الفقرة 1 من عقد التأسيس. ملاحظة 1. شركة SBI FX Trade Co.، Ltd. 1. اسم عضو الجمعية الذي حصل على التصرف SBI FX Trade Co.، Ltd. 2. ملاحظات الإجراءات التأديبية 3. أسباب التصرف قام المدير الممثل السابق (المشار إليه فيما يلي باسم "الممثل") بفتح حساب FX لعضو في الجمعية في يوليو 2000 ، قبل أن يتولى منصب ممثل الشركة ، ومن 29 يونيو 2016 إلى أكتوبر 17 ، 2017. من 10،000 إلى 2،000،000 عملة في التداول بالهامش للعملات الأجنبية (تداول العملات الأجنبية) في 12 زوجًا من العملات. خلفية هذا الانتهاك أن الجاني فتحه لفترة طويلة على خلفية بيئة السوق غير النظامية بعد استفتاء 24 يونيو 2016 حول خروج المملكة المتحدة من الاتحاد الأوروبي. إدارة الأصول ، كان هناك أيضًا الغرض من تأكيد بيئة التداول للشركات الأخرى في حساب العملات الأجنبية لعضو الجمعية ، وكانت فرصة لإجراء صفقة. بالنسبة لسبب الحدوث ، تنص المادة 4 (الأعمال المحظورة) رقم 3 من "لوائح النقابة المتعلقة بخدمة الموظفين المشتغلين بأعمال تداول العقود الآجلة المالية" على أنه "بغض النظر عن الاسم ، في إجراء معاملات مالية مستقبلية في الحساب الشخصي ، إلخ ، التي يتعامل معها أعضاء تابعون. "ومع ذلك ، يشير الجزء" العضو المنتسب "إلى الشركة نفسها ، ولا يُحظر سوى المعاملات داخل الشركة ، والشخص الذي يقوم بهذه المعاملة هو معاملة في شركة أخرى. وأنا أفهم أنها كذلك غير محظورة. تم توضيح تفسير البند 3 من نفس المقالة في الأسئلة والأجوبة الواردة في "دليل عملية تداول العقود المالية الآجلة" للجمعية ، ولم يكن الشخص المعني على علم بمحتويات هذه الأسئلة والأجوبة. <(المرجع) دليل عمليات تداول العقود الآجلة المالية> أسئلة وأجوبة> "(محذوف) يجب على المسؤولين والموظفين المشاركين في عمليات الفوركس المشاركة في العملات الأجنبية (بغض النظر عما إذا كانت بورصة أو خارج البورصة). (على سبيل المثال ، أعمال الإقراض ، وما إلى ذلك) ، لا ينطبق هذا الحكم. ”تحظر لوائح خدمة الموظفين في الشركة تداول الهامش للعملات الأجنبية لجميع الموظفين. ولم يمتثل للوائح خدمة الموظف ، لذلك لم يتمكن الجاني من تصحيح المفهوم الخاطئ المذكور أعلاه. خلفية سوء فهم هذا الانتهاك أنه في عام 2012 ، عندما افتتحت الشركة لأول مرة ، كان الجاني هو الممثل السابق والمدير والرئيس. ويقال إنه قيل له إنه أكد مع النقابة أنه لا داعي لذلك قريبًا وأنه يمكنه الاستمرار في الاحتفاظ بصفقات العملات الأجنبية.لم يستطع ذلك. وفقًا لدليل الامتثال للشركة 5-2 (حظر المعاملات من قبل المسؤولين والموظفين) ، يجب على مسؤولي الشركة وموظفيها استخدام تداول مشتقات العملات خارج البورصة محظورًا. "، ولكن لا يوجد بيان يفيد بأن التداول مع الشركات الأخرى ممنوع أيضًا ، لذلك يبدو أن مسؤولي الشركة وموظفيها غير ممنوعين من إجراء تداول العملات الأجنبية مع الشركات الأخرى ، وكان هناك مجال لسوء الفهم. لهذا السبب ، أساء الممثلون فهم أن تداول العملات الأجنبية في شركات أخرى لم يكن أمرًا محظورًا لأنه لم يندرج تحت تضارب في المصالح مثل التجارة المحلية ، والاستلام المحلي ، والتداول من الداخل ، والتداول الأمامي ، على عكس تداول الأوراق المالية. أخفقت الشركة في إبلاغ مسؤوليها التنفيذيين أنه نظرًا لأن الشركة متخصصة في العملات الأجنبية ، فإنه يُحظر الدخول في معاملات مالية مستقبلية ، وما إلى ذلك ، يتعامل معها أعضاء آخرون. كإجراء لمنع التكرار ، في اجتماع لجنة الامتثال الذي عقد في 14 نوفمبر 2017 ، أوضحنا القواعد (دليل الامتثال) للجمعية والشركة لأعضاء اللجنة ، بما في ذلك المديرين المتفرغين ، وتم توجيه جميع المديرين التنفيذيين والموظفين أن معاملات الفوركس محظورة في شركتهم والشركات الأخرى ، وعندما تم التأكيد على أن المديرين التنفيذيين الآخرين لا يشاركون في معاملات مماثلة ، لم تحدث حالات مماثلة. بالنظر إلى هذه الحقائق ، فإن الجاني ، على الرغم من منصبه كمدير ممثل للشركة ، لم يكن لديه وعي كاف بالقوانين واللوائح ، وبالإضافة إلى إدارة أصوله الخاصة ، كان يجري معاملات بغرض تأكيد البيئة التجارية للشركات الأخرى. . بالإضافة إلى ذلك ، فيما يتعلق بنظام الرقابة الداخلية للشركة ، تم التأكيد على أن نظام الامتثال القانوني للشركة غير ملائم. 4. بالإضافة إلى هذا الترتيب ، في نفس التاريخ ، بناءً على المادة 16 من مواد التأسيس ، قدمنا توصية للامتثال التام للقوانين واللوائح وتعزيز نظام الرقابة الداخلية وتقويته. ثانيًا. شركة Money Square المحدودة 1. اسم عضو النقابة الذي حصل على التصرف Money Square Co.، Ltd. 2. محتويات الدعوى التأديبية غرامة الإهمال 5 ملايين ين .3. سبب التخلص ・ أدركت الشركة أن خادم الويب الذي يشكل موقع الشركة الإلكتروني كان محملاً فوق طاقته في 13 يوليو 2017 ، ونتيجة للتحقيق في سجل خادم الويب الخاص بالشركة ، تم التأكيد على حدوث هجوم إلكتروني (حقن SQL ) من الخارج من 13 إلى 13 ، وتم تسريب 2388 من المعلومات الشخصية للعملاء. بناءً على ذلك ، قامت منظمة خارجية طلبت من الشركة بالتحقيق في سجلات خادم الويب المخزنة من قبل الشركة ، ووجدت أنه في يوليو وأغسطس ونوفمبر من نفس العام ، تلقت الشركة ما مجموعه ما يصل إلى تم تنفيذ 144،423 هجمة إلكترونية ، وتبين أن 112344 حالة من المعلومات الشخصية قد تم تسريبها نتيجة لذلك (يشار إليها فيما يلي باسم "حادث تسرب المعلومات").・ استجابةً لحادث تسرب المعلومات ، أبلغ مدير مكتب المالية المحلي في كانتو الشركة عن حالة صياغة وتنفيذ إجراءات منع التكرار بناءً على تحليل سبب الحدوث ، بناءً على أحكام المادة 56-2 من القانون. تم الأمر بقانون الأدوات المالية والبورصة.・ استجابةً للأمر المذكور أعلاه ، قدمت الشركة تقرير تحسين إلى مدير مكتب المالية المحلي في كانتو ، ومن المسلم به أنه من المهم تنفيذ إجراءات منع التكرار ووضعها.・ بالنظر إلى ما ورد أعلاه ، كان لحادث تسرب المعلومات تأثير كبير على العملاء ، وتم التعرف على أوجه القصور المتعلقة بنظام إدارة المعلومات الشخصية للشركة ونظام إدارة مخاطر النظام ، بالإضافة إلى أن حادث تسرب المعلومات كان له تأثير كبير على الصرف الأجنبي. الصناعة ، فمن المتصور أن. 4. بالإضافة إلى هذا الترتيب ، في نفس التاريخ ، بناءً على المادة 16 من مواد التأسيس ، قدمنا توصية للامتثال التام للقوانين واللوائح وتعزيز نظام الرقابة الداخلية وتقويته. هذا كل شئ