1 يونيو 2021 قرارات ضد أعضاء رابطة العقود الآجلة المالية في اليابان اليوم ، اتخذت الجمعية الإجراءات التالية ضد أعضائها بناءً على المادة 19 ، الفقرة 1 من عقد التأسيس. حقل الأرز. ملاحظة i. المحدودة. FX PRIME by GMO 1. اسم العضو المنتسب إلى الاتحاد Co.، Ltd. FX PRIME by GMO 2. ملاحظات الإجراءات التأديبية 3. سبب الترتيب: إعلان غير متوافق بشكل ملحوظ مع الحقائق. تم التعرف على المشكلات التالية فيما يتعلق بإعلانات الويب ، وما إلى ذلك بين 6 سبتمبر 2019 و 18 نوفمبر 2019. ① نظامنا المتعلق بأدوات التداول للتداول بالهامش للعملات الأجنبية خارج البورصة التي توفرها الشركة ، في حالة طلب السوق ، إذا كان سعر الصرف يتقلب بين الوقت الذي يقدم فيه العميل الأمر ووقت معالجة العقد ، هي مواصفات لا يمكن أن تلغي حدوث فرق السعر بين السعر وقت الطلب وسعر العقد الفعلي (يشار إليه فيما بعد باسم "الانزلاق"). في عام 2014 ، تلقت الشركة تقريرًا عن مواصفات النظام من المسؤول عن قسم النظام خلال دراسة داخلية حول الانزلاق ، وقام مدير عام قسم الامتثال القانوني ومدير عام الامتثال القانوني بمشاركة الاعتراف. على الأقل المعلومات تم استلامها في 2018 وتم تقاسمها بين الرئيس والمديرين والمديرين العامين ورؤساء المجموعات. 2. في ظل هذه الظروف ، كشفت نتائج دراسة استقصائية حول معدل حدوث الانزلاق ، وما إلى ذلك من قبل الشركة "أ" ، وهي شركة أبحاث خارجية طلبتها الشركة في الفترة من 2017 إلى 2019 ، أن الانزلاق حدث بالفعل عدة مرات في نظام الشركة. ، كانت الشركة على دراية بمواصفات نظامها كما هو موضح أعلاه ، وعلى الأقل في تحقيق 2018 ، قدمت الشركة تقريرًا شفهيًا يشير إلى حدوث انزلاق. حدث عدة مرات دون ذكرها.)) ، لذلك لا توجد مشكلة إذا كان بتنسيق يقتبس "لا يوجد انزلاق (0٪) ، وفقًا لبحث الشركة" ، "في إعلانات الويب ، وما إلى ذلك" نشر مقالًا تختلف بشكل كبير عن الحقائق. (3) بالإضافة إلى ذلك ، كانت مراجعة الإعلانات من قبل إدارة الامتثال في الشركة والتدقيق الداخلي من قبل قسم التدقيق تدور حول مراجعات التعبير الرسمية والتدقيق ، على الرغم من أنهم كانوا على دراية بإمكانية حدوث انزلاق في مواصفات نظامهم. أدرك أنه أغفل مؤشرًا كان مختلفًا بشكل كبير عن الحقائق المتعلقة بحدوث الانزلاق السعري. 4. بالتزامن مع هذا التصرف ، في نفس التاريخ ، وفقًا للمادة 16 من عقد التأسيس ، كان مطلوبًا من الشركة إنشاء نظام إدارة أعمال لإجراء أعمال الأدوات المالية بشكل صحيح ، مثل إنشاء نظام فحص الإعلانات ، وتقديم التوصيات لصياغة تدابير منع التكرار المتعلقة بهذه المسألة ، مثل تحسين نظام تشغيل الأعمال ونظام الرقابة الداخلية.