เหตุผลการตรวจสอบ

เมื่อเร็ว ๆ นี้นักลงทุนจำนวนมากทำการโทรศัพท์ไปยังทีมตรวจสอบเพื่อแสดงความหวังว่าทีมตรวจสอบจะเปิดเผยโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลียจำนวนมากซึ่งมีที่อยู่ที่แท้จริงไม่สอดคล้องกับที่บันทึกไว้โดยหน่วยงานกำกับดูแล เจ้าหน้าที่ตรวจสอบตัดสินใจที่จะเยี่ยมชมโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Blackrock เพื่อรับข้อมูลมือแรกมากขึ้น

สำนักงาน

ข้อมูลด้านกฎระเบียบแสดงให้เห็นว่าโบรกเกอร์ที่ได้รับอนุญาตของออสเตรเลีย Blackrock อยู่ที่ระดับ 18, 120 Collins Street Melbourne VIC 3000 และทีมตรวจสอบได้เยี่ยมชมโบรกเกอร์ที่เว็บไซต์

ด้วยความช่วยเหลือของการนำทางแผนที่เจ้าหน้าที่ตรวจสอบสามารถค้นพบอาคารสำนักงานได้อย่างง่ายดาย บนผนังด้านนอกของอาคารพนักงานเห็นชื่อ บริษัท "crestone" เพื่อค้นหาว่า Blackrock แบ่งปันอาคารเดียวกันเจ้าหน้าที่ตรวจสอบได้สอบถามเพิ่มเติม

ภาพถ่ายเด่น

เจ้าหน้าที่ตรวจสอบพบว่าล็อบบี้ที่ชั้นล่างมีพื้นที่กว้างขวางและสะอาดและตกแต่งอย่างหรูหรา พวกเขาตรวจสอบคู่มือการผลิตและไม่พบข้อมูลใด ๆ Blackrock เลย

ถือว่าเป็นไปได้ว่า Blackrock สำนักงานของอยู่ในชั้นที่แตกต่างจากที่แสดงโดยข้อมูลด้านกฎระเบียบเจ้าหน้าที่ตรวจสอบนำลิฟต์ไปที่ชั้น 18 เพื่อให้แน่ใจ ปรากฏว่าพื้นทั้งหมดอยู่ใน Crestone ดังนั้นเจ้าหน้าที่ตรวจสอบยืนยันผลการตรวจสอบ

ข้อสรุป

การตรวจสอบในสถานที่ของทีมงานตรวจสอบยืนยันที่อยู่ที่แท้จริงของนายหน้าที่ได้รับอนุญาต Blackrock ในออสเตรเลียไม่ตรงกับที่อยู่จากข้อมูลกฎระเบียบของนายหน้า ทีมตรวจสอบระบุว่าโบรกเกอร์นั้นถูกควบคุมโดย SFC (หมายเลขใบอนุญาต: AFF275) และ MAS (หมายเลขใบอนุญาตที่ไม่ได้เผยแพร่) ในปัจจุบัน อย่างไรก็ตามใบอนุญาตทางการเงินทั่วไปของโบรกเกอร์ (หมายเลข: 230523) ที่ออกโดย ASIC และใบอนุญาตให้คำปรึกษาด้านการลงทุน (หมายเลข 178638) ที่ออกโดย FCA ระบุว่าไม่ใช่ทุกธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาต