对会员的纪律处分
2019 年 11 月 1 日 对日本金融期货协会会员的处理 今天,协会根据章程第 19 条第 1 款对协会会员采取了以下行动。注 1。接受处分的协会会员名称 FX Broadnet Co., Ltd. 2.纪律处分 备注 3.处分理由 ① 在公司,关于传播广告的审核,系统部负责人根据上个月的结果每月进行一次审核,并获得合规部部长和外商总经理的批准。兑换处 如果显示与实际价值有差异(当协会《关于展示广告和提供赠品的问答案例示例》中描述的实际价值低于广告展示率的 95% 时),会议总裁、合规部总经理、外汇总部总经理参加的应急工作组将召开会议讨论应对措施。 (ii) 在协会审计部进行的现场审计中,在确认点差广告的核实细节时,发现2018年11月至2019年2月的实际点差呈现率低于95%. 被拿走了。其中,在 2018 年 12 月和 2019 年 1 月,结果显着低于多个货币对的广告展示率,包括美元和欧元日元等主要货币对,尤其是欧元日元和英镑日元。已连续三个月下跌。 (3)针对上述情况,召开的应急指挥部会议表示,“如果未来无法满足广告展示率,我们将考虑审查广告展示。”但是,没有采取了具体措施,例如更正广告中显示的点差或取消广告。 4) 综上所述,自2014年6月协会《广告展示及提供赠品自律规则》修订规定传播广告以来,广告展示率持续大幅低于该率。此外,公司已召开紧急工作组会议,将在广告显示率低于时召开。考虑到未采取适当措施,确认公司内部控制制度不完善。 4.除本处分外,同日,我们根据《公司章程》第十六条,提出彻底遵守法律法规,加强和强化内部控制制度的建议。就这样
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