MexGroup

Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) là một cơ quan độc lập của Chính phủ Úc. Nó được thành lập vào ngày 1 tháng 7 năm 1998, dựa trên các khuyến nghị của Điều tra Wallis, để giám sát các công ty Úc. Vai trò của ASIC là thực thi luật dịch vụ tài chính và điều chỉnh hành vi của công ty để bảo vệ người tiêu dùng, nhà đầu tư và chủ nợ của Úc. Thẩm quyền và phạm vi của ASIC được xác định theo Đạo luật Ủy ban Đầu tư và Chứng khoán Úc năm 2001.

Cơ quan Dịch vụ Tài chính Dubai (DFSA) là một cơ quan quản lý dịch vụ tài chính độc lập giám sát các giao dịch trong Khu vực Tự do Tài chính Chuyên dụng (DIFC) tại Dubai, Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất. Trách nhiệm pháp lý của DFSA bao gồm quản lý tài sản, dịch vụ ngân hàng và tín dụng, chứng khoán, quỹ đầu tư tập thể, dịch vụ lưu ký và ủy thác, giao dịch hàng hóa tương lai, tài chính Hồi giáo, bảo hiểm, trao đổi chứng khoán quốc tế và trao đổi hàng hóa quốc tế. Ngoài việc điều tiết các dịch vụ tài chính và phụ trợ, DFSA còn chịu trách nhiệm giám sát và thực hiện các yêu cầu chống rửa tiền (AML) và tài trợ chống khủng bố (CTF) áp dụng trong DIFC. DFSA cũng đã được Cơ quan Đăng ký Công ty DIFC (RoC) ủy quyền điều tra các công ty và đối tác của DICC vì vi phạm nghiêm trọng luật công ty DIFC và tìm kiếm các biện pháp cưỡng chế áp dụng cho cơ quan đăng ký.

Ủy ban Dịch vụ Tài chính Quần đảo Virgin (FSC) được thành lập theo Đạo luật Ủy ban Dịch vụ Tài chính tháng 12 năm 2001 và là một cơ quan quản lý tài chính tự trị. Cơ quan này chịu trách nhiệm cung cấp dịch vụ ủy quyền và quản lý cho tất cả các doanh nghiệp và cá nhân dịch vụ tài chính trong và ngoài Quần đảo Virgin thuộc Anh, bao gồm bảo hiểm, ngân hàng, dịch vụ ủy thác, quản lý doanh nghiệp, ngân hàng đầu tư, dịch vụ phá sản, đăng ký doanh nghiệp, đối tác hạn chế và sở hữu trí tuệ. Từ năm 2002, FSC đã đảm nhận các chức năng của bộ phận dịch vụ tài chính của chính phủ trước đây. Là một cơ quan quản lý dịch vụ tài chính, cơ quan này cũng chịu trách nhiệm thúc đẩy sự hiểu biết của công chúng về hệ thống tài chính và các sản phẩm của nó, thiết lập phạm vi hoạt động điều tiết, giảm tội phạm tài chính và ngăn chặn hiện tượng lạm dụng thị trường.

Trước năm 2002, quy định ngành tài chính Đức được thực hiện bởi ba cơ quan độc lập. Với việc thông qua Đạo luật tích hợp và dịch vụ tài chính, BaFin được thành lập vào tháng 5/2002. Mục đích của việc sáp nhập Đạo luật và ba cơ quan là tạo ra một cơ quan quản lý tài chính tích hợp bao gồm tất cả các thị trường tài chính. Các tổ chức kết hợp là Văn phòng Điều tiết Ngân hàng Liên bang, Văn phòng Điều tiết Chứng khoán Liên bang và Văn phòng Điều tiết Bảo hiểm Liên bang. Với việc thông qua Đạo luật Ngân hàng 2003, BaFin đã nhận thêm trách nhiệm, với mục đích tăng cường bảo vệ khách hàng và nâng cao uy tín của hệ thống tài chính Đức.Các quyền bổ sung bao gồm chịu trách nhiệm giám sát các tổ chức tài chính và thu thập thông tin chi tiết về họ. Trách nhiệm đặc biệt này được chia sẻ với Bundesbank. Hiện tại, BaFin đang trong giai đoạn chuyển tiếp khi Ngân hàng Trung ương châu Âu đảm nhận trách nhiệm giám sát ngành ngân hàng.