Muayene Nedeni

Son zamanlarda, pek çok yatırımcı teftiş ekibini telefonla aradı ve teftiş ekibinin düzenleme adresleri sahte olan daha fazla avustralya lisanslı komisyoncuyu ifşa etmesini umduklarını ifade etti. yatırımcıların geri bildirimlerine göre, teftiş ekibi avustralya lisanslı komisyoncuyu ziyaret etti SAF .

Ofis binası

düzenleme bilgilerine göre, avustralya lisanslı komisyoncu SAF suite 705 level 7, 8 help street, chatswood nsw 2067 adresinde yer almaktadır. teftiş personeli siteyi ziyaret etti.

Muayene personeli, yönetmelik bilgilerine göre eski moda gibi görünen binayı çok zorlanmadan buldu. Binaya giren personel, geniş lobiyi ve beyaz sütundaki iyi işaretlenmiş kapı plakasını gördü.

Öne Çıkan Fotoğraflar

Çıkışa yakın bir yerde, teftiş personeli hakkında herhangi bir bilgi bulunmayan bir kat kılavuzu buldu. SAF .

teftiş kalitesini sağlamak için teftiş personeli asansörü 7. kata çıkardı ve 705 numaralı süiti buldu. ancak süitin kiralık olduğu görülüyordu. personel daha sonra tüm katı dolaştı, ancak bulamadı SAF ofisi.

Çözüm

lisanslı komisyoncunun gerçek adresinin, denetim personelinin saha araştırması sonrasında teyit edilmesi SAF 'nin avustralya'daki ofisi yönetmelikteki adresle tutarlı değil. asic tarafından verilmiş bir yatırım danışmanlığı lisansına (rn: 496371) sahip olarak, komisyoncunun lisans kapsamı dışında işlerle uğraştığı tespit edildi.