調査理由

最近、査察チームは多くの投資家からの電話を受け、実際の住所が公開された監督機関によって宣言されたものと一致しないオーストラリアの認可ブローカーが増えることを期待しています。彼らの要求に応じて、調査スタッフはオーストラリアの認可ブローカーの事務所に出頭することを決定しましたASX状況を明確に把握する。

会社の建物

規制情報によると、オーストラリアの認可企業の住所ASXレベル5、16〜20 BridGe STreeT、SYDNEY NSW2000。調査スタッフが現場を訪問しました。

彼らは規制情報があまり問題なく示したので、昔ながらのオフィスビルを見つけました。その後、彼らは建物に入り、ロビーのフロアガイドでブローカーに関する情報を見つけることができませんでした。その後、彼らはエレベーターで5階に来ましたが、廊下の会社の看板にはブローカーに関する情報は何も見つかりませんでした。調査の質を確保するために、彼らは廊下を一周し、床には合計で3つのオフィスエリアがあり、それぞれFinancial and Energy Exchange Limited、Mercari Pty LtdおよびFEX Global Pty Ltdに属していることに気付きました。残念ながら、彼らは建物の内部を撮影できませんでした。

概要

スタッフの現地調査により、オーストラリアの認可ブローカーの実際の住所が判明しているASX監督機関によって宣言されたものと一致していません。ブローカーが保有するASICによって発行された投資勧告ライセンス（254514）は、オーバーランしていることを示しています。