WikiFX, sebagai platform layanan informasi pihak ketiga yang independen, berdedikasi untuk menyediakan layanan informasi peraturan broker yang komprehensif dan obyektif kepada pengguna. WikiFX tidak secara langsung terlibat dalam aktivitas perdagangan valas apa pun, juga tidak menawarkan rekomendasi saluran perdagangan atau saran investasi dalam bentuk apa pun. Pemeringkatan dan evaluasi broker oleh WikiFX didasarkan pada informasi obyektif yang tersedia untuk umum dan mempertimbangkan perbedaan kebijakan peraturan di berbagai negara dan wilayah. Pemeringkatan dan evaluasi broker adalah produk inti WikiFX, dan kami dengan tegas menentang praktik komersial apa pun yang dapat mengkompromikan objektivitas dan keadilannya. Kami menyambut pengawasan dan saran dari pengguna di seluruh dunia. Saluran Siaga Pengaduan: report@wikifx.com
您当前语言与浏览器默认语言不一致,是否切换?
切换

Financial Services Agency

Tahun 2000Diatur oleh pemerintah

The Financial Services Agency (FSA) mengawasi semua penyedia layanan keuangan, termasuk broker valas di Jepang. Tujuan utama FSA Jepang adalah untuk mempertahankan sistem keuangan negara dan memastikan stabilitasnya. Ia juga bertanggung jawab untuk melindungi investor keamanan, pemegang polis asuransi, dan deposan. Ini mencapai tujuannya dalam sejumlah cara yang berbeda termasuk perencanaan dan pembuatan kebijakan, mengawasi penyedia layanan keuangan, mengawasi transaksi efek, dan memeriksa lembaga keuangan di sektor swasta. Ketika FSA pertama kali diciptakan, FSA hanyalah sebuah badan administratif. Namun, tanggung jawabnya melebar pada tahun 2001 ketika menjadi perwakilan eksternal dari Kantor Kabinet Jepang. Mengambil alih tanggung jawab Komite Rekonstruksi Keuangan, dan juga mengambil alih tanggung jawab atas lembaga keuangan yang gagal. Saat ini, FSA Jepang bertanggung jawab kepada Menteri Keuangan Jepang dan memiliki cakupan tanggung jawab yang luas.

Ungkapkan pialang
Warning Penyesuaian bisnis
Ringkasan pengungkapan
  • Pencocokan pengungkapan Pencocokan nomor pengawasan
  • Waktu pengungkapan 2006-06-07
  • Alasan hukuman (1) Pejabat Eksekutif, General Manager Departemen Manajemen Hukum Perusahaan telah menetapkan sistem untuk mendaftarkan pelanggan sebagai orang dalam perusahaan terbuka, dll. jika perusahaan induk atau anak perusahaan tempat pelanggan bekerja memiliki perusahaan terbuka , dll. tidak punya. (2) Penanggung jawab pengelolaan sistem pendaftaran orang dalam di Departemen Manajemen Hukum belum menyelesaikan prosedur pendaftaran orang dalam untuk pelanggan yang bekerja di perusahaan terbuka, dll. terkait dengan tugasnya.
Detail pengungkapan

Tindakan administratif terhadap Monex, Inc.

7 Juni 2006 Financial Services Agency Mengenai tindakan administratif terhadap Monex, Inc. Sebagai hasil pemeriksaan oleh Securities and Exchange Surveillance Commission, Monex, Inc. ditemukan telah melanggar hukum dan peraturan, dan meminta tindakan administratif. dibuat (dibuka di jendela baru pada 31 Mei 2006). 1. Manajemen perdagangan efek nasabah yang tidak memadai, dll. untuk mencegah perdagangan yang tidak adil Dalam kasus seperti itu, sistem belum dibuat untuk mendaftarkan nasabah sebagai orang dalam perusahaan tercatat, dll. (2) Penanggung jawab pengelolaan sistem pendaftaran orang dalam di Departemen Manajemen Hukum belum menyelesaikan prosedur pendaftaran orang dalam untuk pelanggan yang bekerja di perusahaan terbuka, dll. terkait dengan tugasnya. Akibatnya, mereka beroperasi dalam situasi di mana banyak kelalaian dalam pendaftaran orang dalam pelanggan yang berafiliasi dengan perusahaan seperti perusahaan terbuka, dll. Akibatnya, pengelolaan perdagangan efek pelanggan, dll. tidak memadai. Kami beroperasi dalam kondisi yang tidak cukup untuk mencegah perdagangan yang adil. Perbuatan-perbuatan tersebut di atas yang dilakukan oleh Perusahaan dan karyawannya dianggap sebagai "memperdagangkan surat berharga nasabah" sebagaimana diatur dalam Pasal 10(4) Ordonansi Kantor Kabinet tentang Peraturan Perundang-Undangan, dll. Perusahaan Efek berdasarkan Pasal 43(2) dari Securities and Exchange Act Diakui bahwa hal itu termasuk dalam tindakan menjalankan bisnis yang berada di bawah "situasi di mana status manajemen dll. dianggap tidak cukup untuk mencegah transaksi yang tidak adil terkait dengan informasi perusahaan." 2. Belum memadainya pengelolaan sistem pemrosesan informasi elektronik untuk bisnis sekuritas Terjadi masalah perhitungan harga perdagangan beberapa saham di pasar yang tidak tepat karena tidak dilakukannya koreksi program yang diperlukan. (2) Karena banyaknya kegagalan sistem yang terjadi di perusahaan kami, maka pada tanggal 12 Oktober 2005, kami diperintahkan oleh instansi tersebut untuk melaporkan penyebab kegagalan dan langkah-langkah pencegahan agar tidak terulang kembali. memahami sejauh mana dampak perubahan sistem eksternal tanpa mengabaikannya, dan memastikan secara menyeluruh apakah modifikasi sistem diperlukan dan apakah ada masalah dengan konten. Kegagalan pada butir (1) di atas disebabkan oleh penyebab yang hampir sama dengan kegagalan yang terjadi pada tanggal 29 Agustus 2005 karena tidak melihat besarnya dampak migrasi ke sistem baru Bursa Efek JASDAQ. bisnis, pejabat eksekutif manajer sistem Perusahaan telah mengubah program sistem perusahaan sesuai dengan perubahan sistem perdagangan Bursa Efek Osaka. Saya lalai melakukan ini, padahal saya bisa dengan mudah mengetahuinya . Perbuatan-perbuatan tersebut di atas yang dilakukan oleh Perseroan dan karyawannya dilarang oleh Pasal 10, Angka 11 dari Ordonansi Kantor Kabinet Tentang Peraturan Perundang-Undangan, dsb Perusahaan Efek berdasarkan Pasal 43 Ayat 2 UU Sekuritas dan Bursa. itu termasuk tindakan mengoperasikan bisnis yang termasuk dalam "situasi di mana manajemen organisasi pemrosesan dianggap tidak memadai". Berdasarkan hal di atas, tindakan administratif berikut diambil terhadap perusahaan hari ini. ○ Perintah peningkatan bisnis (1) Menyelidiki penyebab kelalaian besar-besaran pendaftaran orang dalam, mengklarifikasi masalah dalam pengelolaan dan pengoperasian pekerjaan pendaftaran orang dalam di perusahaan Anda, dan memeriksa pekerjaan pendaftaran Untuk merumuskan dan menerapkan langkah-langkah perbaikan nyata yang efektif, termasuk pengembangan sistem. (2) Kegagalan sistem yang terjadi pada tanggal 27 Februari tahun ini disebabkan oleh penyebab yang hampir sama dengan kegagalan sistem pada bulan Agustus tahun lalu, namun tindakan pencegahan berulang yang dilaporkan kepada pihak berwenang pada tanggal 28 Desember tahun lalu sepenuhnya efektif. kegagalan, dan menetapkan sistem manajemen sistem yang efektif, termasuk meninjau langkah-langkah untuk mencegah terulangnya. (3) Memperjelas tanggung jawab manajemen, termasuk manajemen, atas terjadinya hal-hal di atas (1) dan (2). (4) Tingkatkan kesadaran akan kepatuhan hukum di antara pejabat dan karyawan, dan laksanakan pelatihan yang diperlukan untuk menjalankan bisnis dengan benar. (5) Laporan tertulis paling lambat tanggal 7 Juli 2006 tentang status tanggapan terhadap (1) sampai (4) di atas. (Catatan 1. Mengenai (1) di atas, mohon jelaskan secara khusus latar belakang pengenalan sistem pendaftaran orang dalam yang baru pada saat penggabungan, dan bagaimana manajemen terlibat dalam pengenalan dan pengambilan keputusan. 2. Mengenai (2) di atas, verifikasi keefektifan sistem pemeriksaan untuk sistem yang dialihdayakan untuk operasi dan manajemen, dan kembangkan sistem yang diperlukan.
Lihat asli
Lampiran terkait
Pilih negara / wilayah
  • Hong Kong

  • Taiwan

    tw.wikifx.com

  • Amerika Serikat

    us.wikifx.com

  • Korea

    kr.wikifx.com

  • Kerajaan Inggris

    uk.wikifx.com

  • Jepang

    jp.wikifx.com

  • Indonesia

    id.wikifx.com

  • Vietnam

    vn.wikifx.com

  • Australia

    au.wikifx.com

  • Singapura

    sg.wikifx.com

  • Thailand

    th.wikifx.com

  • Siprus

    cy.wikifx.com

  • Jerman

    de.wikifx.com

  • Rusia

    ru.wikifx.com

  • Filipina

    ph.wikifx.com

  • Selandia Baru

    nz.wikifx.com

  • Ukraina

    ua.wikifx.com

  • India

    in.wikifx.com

  • Prancis

    fr.wikifx.com

  • Spanyol

    es.wikifx.com

  • Portugal

    pt.wikifx.com

  • Malaysia

    my.wikifx.com

  • Nigeria

    ng.wikifx.com

  • Kamboja

    kh.wikifx.com

  • Italia

    it.wikifx.com

  • Afrika Selatan

    za.wikifx.com

  • Turki

    tr.wikifx.com

  • Belanda

    nl.wikifx.com

  • Uni Emirat Arab

    ae.wikifx.com

  • Kolombia

    co.wikifx.com

  • Argentina

    ar.wikifx.com

  • Belarus

    by.wikifx.com

  • Ekuador

    ec.wikifx.com

  • Mesir

    eg.wikifx.com

  • Kazakhstan

    kz.wikifx.com

  • Maroko

    ma.wikifx.com

  • Meksiko

    mx.wikifx.com

  • Peru

    pe.wikifx.com

  • Pakistan

    pk.wikifx.com

  • Tunisia

    tn.wikifx.com

  • Venezuela

    ve.wikifx.com

United States
※ Konten situs web ini mematuhi hukum dan peraturan setempat.
Anda mengunjungi situs web WikiFX. WikiFX Internet dan produk selulernya adalah alat pencarian informasi perusahaan untuk pengguna global. Saat menggunakan produk WikiFX, pengguna harus secara sadar mematuhi undang-undang dan peraturan yang relevan di negara dan wilayah tempat mereka berada.
Whatsapp:6285158070850
Jika Anda memiliki informasi lisensi atau koreksi kesalahan informasi lainnya, silakan kirim ke:qawikifx@gmail.com
Kerja sama:fxeyevip@gmail.com