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Australia Securities & Investment Commission

Année 1998Réglementé par le gouvernement

L'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) est un corps indépendant du gouvernement australien qui agit comme un régulateur coopératif australien, qui a été créé le 1er juillet 1998 suivant les recommendations d'enquête Wallis. Le rôle de l'ASIC est d'appliquer les lois des services financiers pour protéger les consommateurs, investisseurs et créanciers australiens. L'autorité et le cadre de l'ASIC étaient déterminés par la Loi 2001 de la Commission des bourses et des investissements australienne.

Divulguer le courtier
Sanction Fermé temporairement
Résumé de la divulgation
  • Correspondance de divulgation correspondance d'URL officielle
  • Délai de divulgation 2023-05-18
  • Raison de la punition lacunes dans leurs déterminations du marché cible (TMD).
Détails de la divulgation

Saxoles marchés des capitaux modifient les tmds suite aux ordres stop asic

communiqué de presse (23-127m) Saxo les marchés des capitaux modifient tmds suite aux ordres stop d'asic publiés le 18 mai 2023, asic a émis huit ordres stop provisoires le 16 mai 2023, empêchant Saxo marchés de capitaux (australie) limités ( Saxo ) d'émettre de nouveaux contrats sur différence (cfds) aux clients de détail en raison de lacunes dans la détermination de leur marché cible (tmds). les ordonnances ont été révoquées le 18 mai 2023, après Saxo modifié les tmds pour répondre aux préoccupations d'asic. les arrêtés provisoires interdits Saxo de l'émission de huit types de produits dérivés aux clients de détail et à l'ouverture de comptes de trading pour que de nouveaux clients de détail puissent négocier ces produits dérivés. les commandes étaient valables 21 jours, sauf révocation antérieure. les ordonnances provisoires visaient les dérivés suivants émis par Saxo : cfds sur actions uniques cfds fx fonds négociés en bourse (etfs) cfds indice cfds contrats à terme sur matières premières cfds obligations cfds option sur indice cfds dérivés de crypto-monnaie. asic craignait que les tmds pour Saxo Les produits dérivés de sont inclus de manière inappropriée dans le marché cible : les clients de détail qui ont l'intention d'utiliser les CFD comme « composant autonome ou principal » de leur portefeuille d'investissement, dans certains cas, les clients de détail qui ont un délai d'investissement allant jusqu'à un an ou jusqu'à trois ans, où les frais de financement au jour le jour facturés pour de telles périodes peuvent être importants dans l'ensemble et affecter le potentiel de profit d'une position de cfd, entre autres risques, et pour les clients de détail de cfd sur actions uniques, cfd sur etf et cfd sur indice recherchant croissance et revenus, alors que : généralement, le trading à court terme de cfds sur actions uniques, de cfds sur ETF et de cfds sur indices n'est pas cohérent avec l'objectif de profil de rendement de croissance d'un client de détail, les clients de détail ne percevront des revenus sur les cfds sur actions uniques et les cfds sur ETF que s'ils détiennent une action longue sur une seule action. cfd ou long cfd etf à la date ex-dividende, et une forte proportion de clients de détail de cfd perdent de l'argent en négociant des cfd. asic a pris des ordonnances provisoires pour protéger les clients de détail contre l'acquisition de cfd auprès de Saxo , où ils peuvent ne pas convenir à leurs objectifs financiers, à leur situation ou à leurs besoins. les ordres n'ont pas empêché Saxo Il empêche les clients existants de modifier ou de clôturer leurs positions sur CFD. asic rappelle aux émetteurs de produits financiers qu'au titre des obligations de conception et de distribution (ddo), ils doivent définir clairement et de manière appropriée les marchés cibles de leurs produits, en tenant compte des risques et des caractéristiques de leurs produits. les émetteurs doivent également réfléchir à la manière dont leur produit atteindra le marché cible et mettre en place des conditions de distribution appropriées pour garantir que le produit est orienté vers le marché cible. à ce jour, asic a émis 36 ordonnances d'arrêt provisoires en vertu de ddo, y compris les ordonnances de Saxo CFD. sur les 36 ordonnances d'arrêt provisoire émises, 31 ont été levées à la suite de mesures prises par les entités pour répondre aux préoccupations d'Asic ou lorsque les produits ont été retirés, et cinq restent en vigueur. contexte asic a ciblé les surveillances en cours pour vérifier si les émetteurs et les distributeurs de produits se conforment au ddo. Lorsque les entreprises ne font pas ce qu'il faut, asic peut prendre des mesures rapides dans le cadre du ddo pour perturber les mauvaises conduites et prévenir tout préjudice potentiel pour les consommateurs. le 3 mai, asic a appelé les émetteurs de produits d'investissement à « améliorer leur jeu » après qu'un premier examen a révélé qu'il y avait une marge d'amélioration significative dans la manière dont ils remplissent leurs obligations de conception et de distribution. le rapport 762 sur les obligations de conception et de distribution : produits d'investissement (rep 762) présente les conclusions de l'examen et les mesures prises par asic en réponse (voir 23-115mr). un cfd est un contrat dérivé à effet de levier qui permet à un client de spéculer sur la variation de la valeur d'un actif sous-jacent, tel que les taux de change, les indices boursiers, les actions individuelles, les matières premières ou les actifs cryptographiques. L'ordonnance d'intervention sur les produits d'Asic pour les CFD a renforcé la protection des consommateurs après que des examens effectués en 2017, 2019 et 2020 ont révélé que la plupart des clients de détail perdent de l'argent en négociant des CFD (voir 20-254mr). en avril 2022, asic a prolongé cette commande de cinq ans supplémentaires jusqu'au 23 mai 2027 (voir 22-082mr). Le site Web Moneysmart d'Asic contient de plus amples informations sur le trading du Forex et les CFD.
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